Приложение №8

к Регламенту оказания брокерских услуг

на рынке ценных бумаг

ОАО «ИК «Новый Арбат»

УВЕДОМЛЕНИЕ

ОАО «ИК «Новый Арбат»

о порядке учета денежных средств, предоставленных КЛИЕНТОМ для исполнения поручений
В соответствии с п. 8 Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера, утвержденного приказом ФСФР России от 05.04.2011 N 11-7/пз-н, настоящим ______________________________________________________ (далее – Клиент) уведомляется ОАО «ИК «Новый Арбат» (далее – Компания) о следующем:

1. 
   Денежные средства, полученные Компанией от Клиента для инвестирования на рынке ценных бумаг в соответствии с Договором (Соглашением) об оказании брокерских услуг (далее – Договор), а также полученные по заключенным в интересах Клиента сделкам, учитываются на специальных банковских счетах, открытых Компанией в кредитных организациях для учета денежных средств клиентов – Специальных брокерских счетах Компании (далее – Счет или Счета). При этом денежные средства Клиента учитываются на Счете/Счетах вместе с денежными средствами других клиентов Компании.
   
2. 
   При учете денежных средств Клиента на Счете вместе с денежными средствами других клиентов Компании, могут возникнуть следующие риски:
   

• 
  риск несвоевременного возврата денежных средств Клиента, неисполнения или несвоевременного исполнения поручения Клиента на совершение сделки и/или поручения на вывод (перевод) денежных средств, поданного Клиентом, вследствие ошибки персонала Компании, либо сбоя программного обеспечения;
  
• 
  риск невозврата или несвоевременного возврата денежных средств Клиента вследствие банкротства кредитной организации, в которой открыт Счет, или по иным причинам, связанным с финансовым состоянием соответствующей кредитной организации;
  
• 
  риск неверной идентификации денежных средств Клиента, перечисляемых на Счет, вследствие некорректного указания реквизитов;
  

3. 
   Открытие отдельного Счета для учета на нем исключительно денежных средств Клиента возможно только при условии заключения между Компанией и Клиентом соответствующего дополнительного соглашения. В случае открытия для учета денежных средств Клиента отдельного Специального брокерского счета Компании Клиент обязуется возместить Компании расходы, связанные с открытием такого Специального брокерского счета Компании, а также оплачивать расходы по расчетно-кассовому обслуживанию такого счета.
   
4. 
   Клиент может предоставить Компании право использовать в собственных интересах денежные средства Клиента в соответствии с условиями, определенными Регламентом оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ОАО «ИК «Новый Арбат».
   

При предоставлении Клиентом Компании права использовать в собственных интересах денежные средства Клиента, могут возникнуть следующие дополнительные риски, в том числе, связанные с возможностью зачисления денежных средств Клиента на счет Компании, на котором учитываются денежные средства Компании:

• 
  риск невозврата денежных средств Клиента вследствие банкротства Компании;
  
• 
  риск несвоевременного возврата денежных средств Клиента вследствие ареста счета Компании, на который зачислены денежные средства Клиента.
  

5. 
   Денежные средства Клиентов, предоставивших Компании право использовать денежные средства в собственных интересах Компании, учитываются на Специальном брокерском счете Компании, отдельном от Специального брокерского счета Компании, на котором находятся денежные средства Клиентов, не предоставивших такого права Компании.
   

Клиент предоставляет Компании право использовать денежные средств Клиента путем предоставления Заявления Клиента с отметкой о предоставлении такого права (право использовать денежные средства Клиента возникает у Компании со дня предоставления Клиентом Компании соответствующего Заявления Клиента). Клиент уведомляет Компанию о прекращении ранее предоставленного права Компании использовать денежные средства Клиента путем предоставления Заявления Клиента с соответствующей отметкой.

Компания имеет право зачислить денежные средства Клиента, предоставившего право временного использования его денежных средств, на собственный счет Компании.

Компания, использующая денежные средства Клиента, гарантирует Клиенту исполнение его Поручений за счет денежных средств Клиента, находящихся на собственном счете Компании. При этом при поступлении от Клиента Поручения на покупку Ценных бумаг Компания вправе осуществлять расчеты по Сделке(ам), совершенной во исполнение Поручения, с собственного счета Компании без предварительного перечисления денежных средств Клиента на Специальный брокерский счет Компании.

Вознаграждение за использование Компанией денежных средств Клиента не предусмотрено. Компания не начисляет и не выплачивает Клиенту проценты за использование денежных средств Клиента. Прибыль, полученная Компанией от использования указанных денежных средств, является собственностью Компании.

Счет Компании для учета денежных средств Клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги и полученных по заключенным в интересах Клиента сделкам, открыты в следующих кредитных организациях:

Специальный брокерский счет в НКО ЗАО НРД
Владелец счета	ОАО «ИК «Новый Арбат»
ИНН	7701247577
Расчетный счет	40701810300001000876
Банк	НКО ЗАО НРД
Корреспондентский счет	30105810100000000505
БИК	044583505
КПП	771401001
Назначение платежа	Денежные средства по брокерскому договору № __________ от ___.___._____г., НДС не облагается

Специальный брокерский счет в «Дил-банк» (ООО)
Владелец счета	ОАО «ИК «Новый Арбат»
ИНН	7701247577
Расчетный счет	40701810600000001981
Банк	«Дил-банк» (ООО)
Корреспондентский счет	30101810100000000376
БИК	044583376
КПП	771401001
Назначение платежа	Денежные средства по брокерскому договору № __________ от ___.___._____г., НДС не облагается

Компания вправе открыть иные Счета для учета денежных средств Клиента, при этом Компания обязуется направить Клиенту Уведомление об открытии Счета способом, указанным в п.п. 5.3.1, 5.3.3, 5.3.4, 5.3.5 Регламента Компании в течение 3 (трех) рабочих дней с момента открытия Счета.

Клиент не требует дополнительную информацию о кредитной организации, раскрытие которой предусмотрено федеральными законами.

«Подписанием настоящего Уведомления подтверждаю, что ознакомлен и согласен с порядком учета ОАО «ИК «Новый Арбат» моих денежных средств».

Клиент: _________________/____________________________/ М.П.

«____» ____________ 20__ г.

Уполномоченный сотрудник ОАО «ИК «Новый Арбат»

Дата _______________________

__________________________

Подпись