Азербайджан, Армения, Беларусь, Кыргызия, Молдова, Россия,Украина - shikardos.ru o_O
Главная
Поиск по ключевым словам:
страница 1страница 2
Похожие работы
Название работы Кол-во страниц Размер
Большая буква в именах, отчествах и фамилиях, в названиях городов... 1 25.29kb.
«Чернобыльская трагедия – крупнейшая техногенная катастрофа» 1 141.94kb.
«Украина и Россия: история и образ истории». 4 1125.18kb.
Азербайджан пресечен провоз из Ирана в Азербайджан значительного... 1 231.71kb.
Марина таран общая информация 1 20.02kb.
Азербайджан задержан наркокурьер, везший из Ирана в Азербайджан наркотики... 1 202.92kb.
Азербайджан и россия: от колониальной политики к сотрудничеству 1 271.34kb.
Рассказывает генеральный директор дп «Агроцентр ЕвроХим-Украина»... 1 300.33kb.
Россия Беларусь Чехия США израиль Германия 1 186.68kb.
Государственный комитет по науке и технологиям республики беларусь 1 330.4kb.
Памятка иностранным гражданам, пребывающим в республике беларусь 1 28.17kb.
Закон украины о государственной регуляции рынка 1 371.32kb.
- 4 1234.94kb.
Азербайджан, Армения, Беларусь, Кыргызия, Молдова, Россия,Украина - страница №2/2

Армения - В результате аттестации предоставляется профессиональная квалификация (квалификационный сертификат). В законе “О рынке ценных бумаг” РА предусмотрены ряд причин, позволяющих Центральному банку лишить лица профессиональной квалификации, в частности: если последний:1) умышленно нарушил законы и другие правовые акты; 2) за нарушение требований или осуществление деятельности с нарушением требований Закона О “Рынке ценных бумаг” РА и/или принятых на его основании нормативно-правовых актов,3) совершил такие действия, вследствие которых инвестиционная компания понесла или могла понести значительный финансовый или другой ущерб;4) во время пребывания на должности вел необоснованную деятельность, ставящую под угрозу интересы инвесторов; препятствовал надзорным действиям Центрального банка, его работников или проявил недобросовестное отношение к своим служебным обязанностям, в том числе к обязанностям перед инвестиционной компаний и ее клиентами;5) не выполнил поручений Центрального банка или проигнорировал предупреждение Центрального банка;6) не соответствует критериям профессиональной квалификации, установленными Центральным банком.


Молдова - Повторная сдача аттестационного экзамена в случае, если кандидат не набрал минимальное количество баллов (прошедшим аттестацию считается кандидат, который набрал не менее 15 баллов), допускается только в рамках следующего заседания Аттестационной комиссии, а также кандидат может оспорить решение Аттестационной комиссии путем подачи соответствующего заявления на имя председателя Аттестационной комиссии в течение двух рабочих дней со дня объявления результатов.

РФ - За нарушения на финансовом рынке квалификационный аттестат может быть аннулирован


7. Вопросы сертификации

В Азербайджанской Республике - процедура сертификации не применяется. Процедуры указанные в п. 6 являются аутентичными к процессу сертификации



Белоруссия - сертификация не предусмотрена. Физические лица проходят аттестацию, по результатам которой получают квалификационный аттестат на право деятельности на рынке ценных бумаг Республики Беларусь в качестве сотрудника либо руководителя профучастника, фондовой биржи или в качестве сотрудника эмитента.

Кыргызия - Вопросы охватывают весь спектр законодательства о рынке ценных бумаг

Украина – процедура сертификации представляет собой постановку на учет в ГКЦБФР Украины данных физического лица, которое в составе юридического лица – профучастника фондового рынка – осуществляет профдеятельность на фондовом рынке.
7.1. Документы, представляемые для получения сертификата (или иного документа, дающего право осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (перечислить)

В Азербайджанской Республике - Смотри п. 6.6. Документом, дающим право осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке является сертификат о квалификации, выданный ГКЦБ по результатам аттестации, предусмотренной в п.6.3 . Иные процедуры по сертификации не практикуются.

Армения - Чтобы быть руководителем инвестиционной компании или физическим лицом, предоставляющее инвестиционные услуги - брокер, дилер, т.д (т.е. иметь право руководить инвестиционной компаний или осуществлять профессиональной деятельность), лицо, которое получило квалификационный сертификат, должно регистрироватся в Центральном Банке решением Председателя ЦБ РА. Для регистрации лицо представляет следующую информацию: 1. Ходатайство инвестиционной компании, которое включает: а). контактные данные регистрируемого лица, б). информацию о судимости (несудимости) регистрируемоголица, в). информацию о том, что регистрируемое лицо было лишено квалификационого сертификата или нет, г). информацию о том, что регистрируемое лицо было лишено права занимать должности в финансовой, коммерческой, эконимитеческой и юридической сферах, д). информацию о том, признавалось ли это лицо банкротом и есть ли у него непогашенные задолженности, е). информацию о значительном участии и взаимосвязанности, т.д. 2. Решение уполномоченного органа инвестиционой компании 3. О назначении регистрировнного лица на соответстующую 4. Должность.

Белоруссия - Для осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам в Республике Беларусь выдается специальное разрешение (лицензия). Данная лицензия выдается только юридическим лицам Республики Беларусь.Для физических лиц документами, удостоверяющими соответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к специалистам рынка ценных бумаг, и подтверждающими право их деятельности на рынке ценных бумаг Республики Беларусь, являются квалификационные аттестаты 1, 2-й и 3-й категории.Квалификационный аттестат 1-й категории дает право его владельцу на осуществление всех видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, в качестве руководителя либо сотрудника профучастника, фондовой биржи, а также право на выполнение работ, связанных с выпуском, размещением, обращением и погашением ценных бумаг. Квалификационный аттестат 2-й категории дает право его владельцу на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в качестве сотрудника профучастника, фондовой биржи по одному либо нескольким видам работ и услуг, составляющим профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, указанным в квалификационном аттестате:брокерская деятельность, дилерская деятельность;депозитарная деятельность;деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, деятельность инвестиционного фонда; деятельность по организации торговли ценными бумагами, клиринговая деятельность. Квалификационный аттестат 2-й категории независимо от видов работ и услуг, указанных в нем, также дает право на выполнение работ, связанных с выпуском, размещением, обращением и погашением ценных бумаг, в качестве сотрудника эмитента. Квалификационный аттестат 3-й категории дает право на выполнение работ, связанных с выпуском, размещением,обращением и погашением ценных бумаг, в качестве сотрудника эмитента либо сотрудника профучастника.

Кыргызия - Для допуска к квалификационным тестам (для получения свидетельства) кандидат представляет следующие документы:

- личное заявление на присвоение квалификации;

- анкету по утвержденной форме;

- копию диплома с приложением (свидетельства об образовании);

- копию документа о прохождении учебы по вопросам рынка ценных бумаг;

- копию трудовой книжки

- копию документа, подтверждающего оплату за выдачу квалификационного свидетельства

- копию паспорта

- фотография

Молдова - Смотрите ответ на вопрос № 6.6.

РФ - Не осуществляется

Украина –для получения сертификата в ГКЦБФР Украины подаются такие документы:

- заявление-анкета с фотографией;

- копия документа про высшее образование,

- копия документа об аттестации (квалификационное свидетельство);

- копия справки о присвоении идентификационного номера;

- копия трудовой книжки за последние три года;

- копия приказа о работе по совместительству (в случае наличия), если работа связана с профессиональной деятельностью на фондовом рынке;

-электронный носитель и его бумажная распечатка;

- копия платежного документа о перечислении в Госбюджет 5 неблагаемых минимумов доходов граждан за регистрацию документов госрегулятором.


7.2. Требования лицу, претендующего на получение сертификата (образование, опыт работы, ограничения по судимостям и т.д. – указать все требования)

В Азербайджанской Республике В отношении профучастников, документы, указанные в п. 6.6. По отношению к членам высшей администрации лиц, осуществляющим управление активами инвестиционных фондов, наряду с предоставлением документов указанных в п. 6.6 и 6.7 ставятся следующие требования: наличие высшего образования;отсутствие случаев лишения должностных полномочий в следствии неквалифицированности;соответствие требованию о гражданской безупречности;наличие соответствующего должности опыта работы;разрешение на осуществление должностных обязательств в пределах только одного -- -лица, осуществляющего управление активами инвестиционных фондов; отстранение от должности в администрации юридического лица, которое ликвидировалось в следствии банкротства или ухудшения финансового положения, минимум сроком на год.



Армения - Чтобы занимать должности, предусмотренные в п. 6.2 и 6.3,законодательстом определены некоторые требования: Руководителем инвестиционной компании не может быть лицо, которое: 1) в порядке, установленном законом, было признано недееспособным или частично дееспособным;2) не имеет профессиональной квалификации,3) было лишено права занимать должности в финансовой, экономической, юридической сферах в силу законным приговором,4) было признано банкротом и/или имеет непогашенные (непрощенные) задолженности,5) в прошлом совершило такой поступок (действие или бездействие), которое, по обоснованному мнению Совета Центрального банка, дает достаточные основания заключить, что данное лицо, как руководитель инвестиционной компании, не может должным образом руководить соответствующей сферой деятельности инвестиционной компании, или что его действия могут привести к банкротству, или к ухудшению финансового состояния, или к дискредитации репутации инвестиционной компании,6) не имеет высшего образования, 7) не имеет опыта работы минимум от 2-5 лет (в зависимости от предполагаемой должности) 8) не лишилось квалификационного сертификата в течении последних 3 лет.

Белоруссия - Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, должны удовлетворять следующим требованиям: на квалификационный аттестат 1-й категории: наличие высшего, преимущественно экономического или юридического, образования; на квалификационный аттестат 2-й и 3-й категории:наличие высшего (среднего специального), преимущественно экономического либо юридического, образования.К аттестации на квалификационный аттестат 2-й и 3-й категории допускаются также студенты выпускных курсов вузов, получающие экономическое либо юридическое образование.Департамент по ценным бумагам отказывает в допуске к аттестации, если:

- в представленных на получение квалификационного аттестата документах указаны недостоверные сведения; - претендент дважды лишался квалификационного аттестата;- претендент имеет неснятую или непогашенную судимость за незаконное использование сведений, составляющих коммерческую тайну, или иной конфиденциальной информации нанимателя или клиента, преступления против собственности, взяточничество, подделку денег, ценных бумаг и документов, незаконную эмиссию ценных бумаг, подлог проспекта эмиссии ценных бумаг.Для продления срока действия квалификационного аттестата специалист рынка ценных бумаг обязан своевременно проходить обучение по программе повышения квалификации специалистов рынка ценных бумаг и период непрерывной работы специалиста рынка ценных бумаг в качестве сотрудника либо руководителя профучастника, фондовой биржи или в качестве сотрудника эмитента должен составлять не менее 3 месяцев в течение года, предшествующего дате окончания срока действия квалификационного аттестата, а также иметь положительную оценку своей работы и не иметь обоснованных претензий со стороны контролирующих органов, профучастников, фондовых бирж или со стороны клиентов.

Кыргызия - наличие высшего образования - для руководителей высшего, среднего звена и индивидуальных предпринимателей;

- наличие высшего или среднего специального образования – для специалистов;

- наличие сертификата об окончании учебного курса по вопросам рынка ценных бумаг в лицензированных учебных центрах Кыргызской Республики;

- прохождение базового квалификационного теста;



- прохождение одного из специализированных квалификационных тестов соответствующего профессиональной деятельности осуществляемой организацией или индивидуальным предпринимателем.

Молдова - Для получения квалификационного сертификата на право деятельности в области ценных бумаг кандидат должен обладать дипломом об образовании– финансово-экономическое и/или юридическое высшее и/или постуниверситетское образование, а также представить подтверждение отсутствия непогашенных уголовных судимостей.

РФ – не установлены

Украина – наличие высшего образования экономического или юридического направления, наличие квалификационного свидетельства, отсутствие непогашеной судимости, не быть по решению суда лишенным права занимать определенные должности и осуществлять определенную деятельность.
7.3. Срок действия сертификата

В Азербайджанской Республике - Смотри п. 6.5.

Армения – Безвременно

Белоруссия - См. п. 6.5

Кыргызия - Квалификационные свидетельства выдаются на срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Молдова - Сертификат обладает неограниченным сроком действия.

РФ – (-)

Украина – три года с даты сдачи квалификационного экзамена.
7.4. Сумма оплаты за рассмотрение документов на выдачу сертификата (государственная пошлина)

В Азербайджанской Республике -Пошлина или какие-либо иные платежи не взимаются.

Армения -3000 драм госпошлина для аттестации

Белоруссия - За проведение аттестации, переаттестации, продление срока действия и выдачу дубликата квалификационного аттестата уплачивается государственная пошлина в размере:аттестация специалиста рынка ценных бумаг: базовое тестирование – 5 базовых величин; специализированное тестирование – 2 базовые величины;переаттестация специалиста рынка ценных бумаг – 2 базовые величины;продление квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг – 2 базовые величины;выдача дубликата квалификационного аттестата специалиста рынка ценныхбумаг – 2 базовые величины. При отрицательном результате аттестации либо переаттестации сумма оплаты не возвращается. Справочно. На сегодняшний день 1 базовая величина составляет 35 000 белорусских рублей (данная сумма примерно равна 10 долларам США)

Кыргызия – 500 сом.

Молдова - Сумма оплаты за рассмотрение документов на выдачу сертификата взимается согласно Постановлению Парламента Республики Молдова об утверждении бюджета НКФР на соответствующий год. Для 2010 года плата за аттестацию специалистов для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг составляла 400 леев и плата за выдачу сертификата составляла 180 леев.

РФ - (-)

Украина – 5 необлагаемых минимумов доходов граждан.
7.5. Есть ли основания для аннулирования сертификата (если есть – перечислить)

В Азербайджанской Республике -Не практикуется.

Армения - Решением председателя Центрального банка регистрированное лицо может быть снято с регистрации, если: 1) истек срок годности квалификационного сертификата и регистрированное лицо не получило новый квалификационный сертификат; 2) регистрированное лицо лишено квалификационного сертификата, 3) инвестиционня компания обратилась с соответствующим ходатайством. 4) Регистрированное лицо нарушило требования, предусмотреные законадательством.

Белоруссия - Комиссия принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата в случаях, если: в течение календарного года выявлены неоднократные (2 раза и более) нарушения специалистом рынка ценных бумаг установленных законодательством требований и правил осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам; действия (бездействие) специалиста рынка ценных бумаг привели к аннулированию лицензии профучастника, фондовой биржи; специалист рынка ценных бумаг осуществлял операции с ценными бумагами в случае приостановления срока действия его квалификационного аттестата; специалист рынка ценных бумаг не явился без уважительной причины в установленный срок на переаттестацию; специалист рынка ценных бумаг не устранил нарушения, повлекшие за собой приостановление срока действия квалификационного аттестата; специалист рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение о приостановлении срока действия квалификационного аттестата, получил отрицательный результат при прохождении переаттестации; квалификационный аттестат получен с использованием недостоверных сведений либо подложных документов; специалист рынка ценных бумаг имеет непогашенную или неснятую судимость за подделку документов или за хозяйственные преступления или у него не истек срок лишения судом права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью. Квалификационный аттестат может быть аннулирован в иных случаях, предусмотренных законодательством. Квалификационный аттестат считается аннулированным со дня принятия комиссией решения об его аннулировании.

Кыргызия - Госфиннадзор вправе аннулировать квалификационные свидетельства специалистам в следующих случаях:- выявления фактов недостоверной информации в представленных документах;- осуждения за преступления в сфере экономики;- неоднократного нарушения требований законодательства, регулирующего рынок ценных бумаг;- установления факта нанесения ущерба клиенту, использовании информации клиента, составляющей коммерческую тайну;- при наличии обоснованных претензий со стороны клиентов, а также со стороны уполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг; - установления участия лица, имеющего квалификационное свидетельство в совершении нарушения, повлекшего аннулирование лицензии юридического лица, осуществляющего соответствующую профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг; - отзыва и аннулирования лицензии на право осуществления деятельности по доверительному управлению ценными бумагами и деятельности инвестиционного

Молдова - Согласно законодательству о рынке ценных бумаг квалификационный сертификат не может быть аннулирован консультанта в качестве индивидуального предпринимателя.

РФ - (-)

Украина:

– в случае анулирования лицензии ГКЦБФР Украины на осуществление субъектом предпринимательской деятельности соответствующего вида профдеятельности на рынке ценных бумаг в результате наложения санкций за нарушения законодельства о ценных бумагах;

- в случае увольнения с работы по пунктам 2,3,8 части 1 статьи 40 и пунктов 1,2 части 1 статьи 41 Кодекса законов о труде Украины, если работа была связана с деятельностью на рынке ценных бумаг;

- в случае неоднократного или грубого нарушения законодательства при осуществлении профессиональной деятельности с ценными бумагами;

- в случае судебного решения, набравшего законную силу в соответствии с законодательством, о привлечении лица к ответственности за нарушение законодательства о ценных бумагах или каким предусмотрено анулирование физическому лицу сертификата на право осуществления профдеятельности на рынке ценных бумаг.
7.6. Есть ли основания для отказа в выдаче сертификата (если есть – перечислить)

В Азербайджанской Республике - Профучастникам рынка ценных бумаг сертификат о квалификации не выдается в случаях: если баллы кандидата по тестовым экзаменам, указанных в п.6.3, не соответствуют минимальным требованиям, установленным аттестационной комиссией; нарушения правил проведения аттестации; неявки на экзамен.

Лицам, осуществляющим управление активами, сертификат о квалификации не выдается в случаях: обнаружения ложной инофрмации в представленных документах; неявки на первое собеседование без уважительной причины и неявки на второе собеседование.



Армения – (-)

Белоруссия - Департамент по ценным бумагам вправе отказать претенденту в допуске к аттестации, если он: не удовлетворяет требованиям прохождения обучения на курсах по программе подготовки специалистов рынка ценных бумаг (сроки прохождения таких курсов) и об образовании; указал в представленных на получение квалификационного аттестата документах недостоверные сведения; дважды лишался квалификационного аттестата; имеет неснятую или непогашенную судимость за незаконное использование сведений, составляющих коммерческую тайну, или иной конфиденциальной информации нанимателя или клиента, преступления против собственности, взяточничество, подделку денег, ценных бумаг и документов, незаконную эмиссию ценных бумаг, подлог проспекта эмиссии ценных бумаг. Претенденты считаются не прошедшими аттестацию, если во время проведения тестирования нарушают требования проведения тестирования, такие как: пользование нормативными правовыми актами, инструктивным материалом, справочной и специальной литературой; ведение переговоров с другими претендентами; пользование электронными носителями информации и средствами мобильной связи; запуск параллельно с программой тестирования других программ; запись и передача третьим лицам информации о содержании предлагаемых для тестирования вопросов. Претенденты, получившие отрицательный результат по базовому тестированию, считаются не прошедшими аттестацию в целом.

Кыргызия - Основанием для отказа в допуске к квалификационным тестам являются:

- выявление недостоверной информации в представленных кандидатом документах;

- представление неполного пакета документов;

- непогашенная судимость за преступления в сфере экономики.

Основанием для отказа в выдаче квалификационного свидетельства является несдача претендентом квалификационных тестов (базового или специализированного).

Претендент имеет право на прохождение повторного тестирования (в случае не сдачи) не ранее чем через месяц со дня проведения тестирования. Заявление о допуске к повторному тестированию подается на имя председателя Квалификационной комиссии.В ходе тестирования запрещается использовать учебную, справочную, специальную и иную литературу. В случае нарушения данного требования, а также общепринятых норм поведения, кандидат может быть удален с тестирования



Молдова - Квалификационный сертификат не выдается в случае, если кандидат не набрал минимальное количество баллов на экзамен.

РФ - (-)

Украина:

- несоответствие поданых документов требованиям Положения о сертификации;

- увольнение с работы по пунктам 2,3,8 части 1 статьи 40 и пунктов 1,2 части 1 статьи 41 Кодекса законов о труде Украины, если работа была связана с деятельностью на рынке ценных бумаг;


7.7. Приостановление действия сертификата (если существует, перечислить основания)

В Азербайджанской Республике -Не практикуется

Армения –

Белоруссия - Комиссия принимает решение о приостановлении срока действия квалификационного аттестата в случаях: представления специалистом рынка ценных бумаг

недостоверных (искаженных) сведений в заявлении и прилагаемых к нему документах, необходимых для получения специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, либо в отчетности; выявления Департаментом по ценным бумагам, контролирующими органами нарушений законодательства о ценных бумагах, допущенных по вине специалиста рынка ценных бумаг. Комиссия может принять решение о переаттестации специалиста рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение о приостановлении срока действия квалификационного аттестата. На время приостановления срока действия квалификационного аттестата специалист рынка ценных бумаг обязан сдать квалификационный аттестат в Департамент по ценным бумагам.



Кыргызия - Не предусмотрено.

Молдова - Действующее законодательство не предусматривает приостановление действия сертификата.

РФ - (-)

Украина – отсутствует.


7.8. Отзыв сертификата (если существует, то указать основания)

В Азербайджанской Республике -Не практикуется

Армения – (-)

Белоруссия - Возможность отзыва квалификационного аттестата законодательством Республики Беларусь не предусмотрена.

Кыргызия - Решение об отзыве и аннулировании квалификационного свидетельства принимается уполномоченным государственным органом по рынку ценных бумаг

Молдова - Действующее законодательство не предусматривает отзыв сертификата

РФ - (-)

Украина - отсутствует.
7.9. Возобновление действия сертификата (если существует, то указать основания)

В Азербайджанской Республике -Не практикуется.

Армения – (-)

Белоруссия - Решение о возобновлении срока действия квалификационного аттестата принимается комиссией при положительном результате собеседования после проведения компьютерного тестирования в случае переаттестации специалиста рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение о приостановлении срока действия квалификационного аттестата.

Кыргызия - Не предусмотрено.

Молдова - Специалист, обладающий квалификационным сертификатом с ограниченным сроком действия, выданным до вступления в силу Постановления HKФР № 44/5  от  18.09.2008 "Об утверждении Положения об аттестации специалистов профессиональных участников небанковского финансового рынка", при истечении срока его действия получает квалификационный сертификат с неограниченным сроком действия на основании заявления, если осуществлял деятельность на небанковском финансовом рынке на основе ранее выданных сертификатов более 5 лет.

РФ - (-)

Украина – в случае анулирования сертификата лицо может подать документы на его получение не раньше, чем через один год в порядке, установленном Положением о сертификации, на основе нового квалификационного свидетельства.
8. Наличие многоуровневой подготовки специалистов фондового рынка (если существует):

В Азербайджанской Республике - Не практикуется.

Армения – (-)

Белоруссия - Многоуровневой подготовки специалистов рынка ценных бумаг Республики Беларусь в республике не предусмотрено.

Кыргызия - Не существует .

Молдова - Действующее законодательство не предусматривает многоуровневую подготовку специалистов фондового рынка.

РФ - не установлена

Украина – не установлено.
8.1. Порядок получения каждого из уровней квалификации

В Азербайджанской Республике – не установлен.

Армения – (-)

Белоруссия - Нет

Кыргызия - В соответствии с Положением о квалификационных требованиях, предъявляемых к лицам, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг Кыргызской Республики и порядке проведения квалификационных тестов, утвержденное постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 28 мая 2002 года № 43

Молдова -

РФ - не установлен

Украина - не установлено
8.2. Круг лиц (должностей), для которых получение каждого из уровней квалификации является обязательным

В Азербайджанской Республике – не установлен.

Армения – (-)

Белоруссия - Нет

Кыргызия - нет

Молдова -

РФ - Наличие квалификационного аттестата необходимо для специалистов финансового рынка:

а) руководителей и заместителей руководителя (кроме кредитной организации)

б) начальника структурного подразделения, осуществляющего деятельность на финансовом рынке

в) специалистов, в чьи должностные обязанности входит осуществление деятельности на финансовом рынке



Украина - не установлено
8.3. Наличие требований в Лицензионных условиях осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке к наличию специалистов разных уровней квалификации

В Азербайджанской Республике – не установлено.

Армения – (-)

Белоруссия - Законодательством Республики Беларусь установлены следующие квалификационные требования к руководителям и сотрудникам профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее – профессиональный участник) и фондовых бирж: руководитель профессионального участника (кроме руководителя банка), руководитель фондовой биржи и его заместитель, контролирующий деятельность по организации торговли ценными бумагами, руководители структурных подразделений банка, осуществляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, должны иметь квалификационный аттестат 1-й категории. В данном случае под структурным подразделением банка, осуществляющим профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, понимается его структурное подразделение (отдел, управление, департамент и тому подобное), возглавляемое руководителем, подчиненным непосредственно руководителю банка (его заместителям), осуществляющее один или несколько видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, либо в состав которого входит структурное подразделение, осуществляющее данные работы и услуги; руководитель обособленного подразделения (филиала) профессионального участника, фондовой биржи (для филиала банка - руководитель и (или) его заместитель, контролирующий деятельность филиала банка на рынке ценных бумаг), осуществляющих один или несколько видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, должен иметь квалификационный аттестат 2-й либо 1-й категории. Виды работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, в квалификационном аттестате 2-й категории должны соответствовать указанным в копии специального разрешения (лицензии), находящейся в данном обособленном подразделении (филиале);специалисты профессионального участника, фондовой биржи, их обособленных подразделений (филиалов), которые непосредственно выполняют работы и услуги, составляющие профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, с правом подписи на документах, должны иметь квалификационный аттестат 2-й категории, дающий право на выполнение этих работ и услуг, либо квалификационный аттестат 1-й категории.Специалисты, которые оказывают консультационные услуги по ценным бумагам, должны иметь квалификационный аттестат 1-й категории; специалисты

обособленных подразделений (филиалов) банка, выполняющие работы по выпуску ценных бумаг банка, их обращению и погашению, а также работы, связанные с осуществлением профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, без права подписи на документах, должны иметь квалификационный аттестат 3-й категории.



Кыргызия - Руководитель высшего звена - должностное лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа (директора, генерального директора), либо входящий в состав коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) организации – профессионального участника рынка ценных бумаг.

Руководитель среднего звена - должностное лицо, возглавляющее структурное

подразделение организации, непосредственно обеспечивающее осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.



Специалист - штатный сотрудник организации, выполняющий функции, непосредственно связанные с осуществлением организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Молдова - Согласно ст. 53 ч. (3) п. g) Закона Республики Молдова № 199-XIV от 18.11.1998 "О рынке ценных бумаг", п. 10 и п. 13 Положения о порядке предоставления и отзыва лицензий для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКФР № 53/12  от  31.10.2008, профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны иметь не менее двух должностных лиц, включая руководителя (управляющего), и лицо, которое может выполнять обязанности руководителя в его отсутствие, обладающих квалификационными сертификатами, а также дополнительно к этим лицам, обязан иметь в своих штатах не менее двух специалистов с квалификационным сертификатом, выданным Национальной комиссией.

РФ - Лицензионными требованиями и условиями установлена необходимость наличия квалификационного аттестата для лиц, указанных в пункте 8.2 настоящей таблицы. Требования к наличию специалистов разных уровней квалификации не установлены

Украина – (-)
9. Особая существенная информация, касающаяся сертификации (здесь следует указать существенную по мнени. госрегулятора информацию, не включенную в данный перечень вопросов).

В Азербайджанской Республике – отсутствует.

Армения – (-)

Белоруссия – нет.

Кыргызия - Для более полной информации рекомендуем изучить Положение о квалификационных требованиях, предъявляемых к лицам, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг Кыргызской Республики и порядке проведения квалификационных тестов, утвержденное постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 28 мая 2002 года № 43

Молдова - Данные о специалистах и о выданных квалификационных сертификатах вносятся в реестр после выдачи квалификационного сертификата. Реестр учета квалификационных сертификатов специалистов профессиональных участников, содержащий информацию о выданных и замененных сертификатах, ведется НКФР как на бумажных носителях, так и в электронной форме.

РФ - Кроме наличия квалификационного аттестата необходимо иметь:

а) высшее образование (руководителям и контролерам),

б) отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет,

в) отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет



Украина – отсутствует.
<< предыдущая страница