Тройка диалог илья муромец - shikardos.ru o_O
Главная
Поиск по ключевым словам:
страница 1страница 2
Похожие работы
Название работы Кол-во страниц Размер
Пункты приема заявок на приобретение, погашение и обмен паев опиф... 1 23.73kb.
В правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным... 1 27.47kb.
Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным... 1 878.52kb.
Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным... 1 877.44kb.
Изменения и дополнения в правила доверительного управления 1 33.79kb.
«Я тоже когда-нибудь уйду» Рубен Варданян об уходе Павла Теплухина... 1 22.25kb.
Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным... 3 841.96kb.
Тройка Диалог Глобальный интернет 1 26.44kb.
Приложение к справке о стоимости чистых активов на 31. 12. 2008 г. 1 106.1kb.
Новикомбанк и Тройка Диалог объявляют об успешном размещении биржевых... 1 22.73kb.
«Преданья старины глубокой…» 1 102.93kb.
Восемь крупнейших компаний призвали российский бизнес к благотворительности... 1 53.77kb.
- 4 1234.94kb.
Тройка диалог илья муромец - страница №1/2

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ

В ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ

ОТКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ ОБЛИГАЦИЙ
“ТРОЙКА ДИАЛОГ - ИЛЬЯ МУРОМЕЦ”


ПОД УПРАВЛЕНИЕМ

ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ “ТРОЙКА ДИАЛОГ”

(Правила доверительного управления фондом зарегистрированы 24 декабря 2002 года

за № 0007-45141428-17)





СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ



НОВАЯ РЕДАКЦИЯ


1. Название открытого паевого инвестиционного фонда – Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций “Тройка Диалог - Илья Муромец” под управлением Закрытого акционерного общества “Управляющая компания “Тройка Диалог” (далее именуется – фонд).

1.Название открытого паевого инвестиционного фонда:

1.1.Полное название открытого паевого инвестиционного фонда – Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций “Тройка Диалог – Илья Муромец” под управлением Закрытого акционерного общества “Управляющая компания “Тройка Диалог” (далее именуется – Фонд).

1.2.Сокращенное название фонда: ОПИФ облигаций «Тройка Диалог – Илья Муромец».

13. Полное фирменное наименование аудитора фонда – общество с ограниченной ответственностью “Нексиа Пачоли” (далее именуется – аудитор).


13. Полное фирменное наименование аудитора фонда Закрытое акционерное общество "ЭНЭКО" (далее именуется – аудитор).

14. Место нахождения аудитора фонда: Российская Федерация, 119180, г. Москва, 1-й Хвостов пер., д.11, стр.2.

14. Место нахождения аудитора фонда: Российская Федерация, 105005, г. Москва, ул. Бауманская, д. 58/25, стр. 8

15. Лицензия аудитора на осуществление аудиторской деятельности от "25" июня 2002г. № Е 000733, выданная Министерством Финансов Российской Федерации.

15. Лицензия аудитора на осуществление аудиторской деятельности от "25" июня 2002г. № Е 000910, выданная Министерством Финансов Российской Федерации.

23. Целью инвестиционной политики управляющей компании является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги.

23. Целью инвестиционной политики управляющей компании является долгосрочное вложение средств, составляющих имущество Фонда, в ценные бумаги.

24. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:

  • государственные ценные бумаги Российской Федерации;

  • государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;

  • муниципальные ценные бумаги;

  • облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;

  • инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов денежного рынка или фондов облигаций

  • ценные бумаги иностранных государств;

  • ценные бумаги международных финансовых организаций;

  • облигации иностранных коммерческих организаций.

В состав активов фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.

С учетом вышеизложенного имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:



  • федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;

  • органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;

  • органы местного самоуправления;

  • иностранные государства;

  • международные финансовые организации;

  • российские и иностранные юридические лица.

В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора, на основании которого они приобретаются, или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, ценные бумаги, включенные в котировальный список «А» (первого или второго уровня) фондовой биржи, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона.

Ценные бумаги, составляющее фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.

В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.


24. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:

24.1.1 государственные ценные бумаги Российской Федерации;

24.1.2 государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;

24.1.3 муниципальные ценные бумаги;

24.1.4 облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;

24.1.5. инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов денежного рынка или фондов облигаций;

24.1.6. ценные бумаги иностранных государств;

24.1.7. ценные бумаги международных финансовых организаций;

24.1.10. облигации иностранных коммерческих организаций.

В состав активов фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.



24.2. С учетом изложенного в пункте 24. настоящих Правил фонда, имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:

  • федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;

  • органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;

  • органы местного самоуправления;

  • иностранные государства;

  • международные финансовые организации;

  • российские и иностранные юридические лица.

В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора, на основании которого они приобретаются, или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, ценные бумаги, включенные в котировальный список «А» (первого или второго уровня) фондовой биржи, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона.
24.3. В состав активов фонда не могут входить:

1) инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится паевой инвестиционный фонд;

2) государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж;

3) ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

24.4. Облигации иностранных коммерческих организаций, могут входить в состав активов Фонда при соблюдении следующих условий:

24.4.1 облигации иностранных коммерческих организаций прошли процедуру листинга на одной из следующих фондовых бирж:

  • Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange);

  • Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange);

  • Евронекст (Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext Lisbon, Euronext Paris);

  • Американская фондовая биржа (American Stock Exchange);

  • Немецкая фондовая биржа (Deutsche Borse);

  • Насдак (Nasdaq)

  • Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Stock Exchange);

  • Открытое акционерное общество "Фондовая биржа "Российская Торговая Система";

  • Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ";

24.4.2 указанные ценные бумаги приобретены на торгах одной из фондовых бирж, указанных в подпункте 24.4.1 настоящего пункта.

24.6. Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов Фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.

Ценные бумаги, составляющее фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.

В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев


25. Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

  • денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов;

  • не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями, в течение одного календарного месяца оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, включенных в котировальный список "И" фондовых бирж, а также не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;

  • оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;

  • количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.

В состав активов Фонда не могут входить:



  • инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении управляющей компании;

  • государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж;

  • ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов Фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией.

Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.



25. Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 (двадцать пять) процентов стоимости активов;

2) оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 (двадцать) процентов стоимости активов;

3) не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями, в течение одного календарного месяца оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций, ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 50 (пятьдесят) процентов стоимости активов;

4) оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 (тридцать пять) процентов стоимости активов;

5) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 (пятнадцать) процентов стоимости активов;

6) оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 (десять) процентов стоимости активов;

7) оценочная стоимость облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 (пятьдесят) процентов стоимости активов;

8) оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 (десять) процентов стоимости активов;

9) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 (тридцать) процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.



49. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, рассчитанной на день, предшествующий дню внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда.

При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту Закрытому акционерному обществу коммерческому банку «Ситибанк», надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:



  • при сумме инвестирования до 1 000 000 (одного миллиона) рублей: 1,5% (одна целая пять десятых процента), включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая, при его приобретении по заявке, поданной агенту Закрытому акционерному обществу коммерческому банку «Ситибанк»;

  • при сумме инвестирования от 1 000 000 (одного миллиона) рублей включительно до 5 000 000 (пяти миллионов) рублей: 1% (один процент), включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая, при его приобретении по заявке, поданной агенту Закрытому акционерному обществу коммерческому банку «Ситибанк»;

- при сумме инвестирования от 5 000 000 (пяти миллионов)рублей включительно и выше: 0,5% (ноль целых пять десятых процента), включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая, при его приобретении по заявке, поданной агенту Закрытому акционерному обществу коммерческому банку «Ситибанк».

49. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, рассчитанной на день, предшествующий дню внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда.

При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту Закрытому акционерному обществу коммерческому банку «Ситибанк» надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:



  • при сумме инвестирования до 1 000 000 (одного миллиона) рублей: 1,5% (одна целая пять десятых процента), включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая, при его приобретении по заявке, поданной агенту Закрытому акционерному обществу коммерческому банку «Ситибанк»;

  • при сумме инвестирования от 1 000 000 (одного миллиона) рублей включительно до 5 000 000 (пяти миллионов) рублей: 1,25% (одна целая двадцать пять сотых процента), включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая, при его приобретении по заявке, поданной агенту Закрытому акционерному обществу коммерческому банку «Ситибанк»;

- при сумме инвестирования от 5 000 000 (пяти миллионов)рублей включительно и выше: 1% (один процент), включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая, при его приобретении по заявке, поданной агенту Закрытому акционерному обществу коммерческому банку «Ситибанк».

55. Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться управляющей компании посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес: 125009, РФ, г.Москва, Романов пер., д.4. ЗАО “Управляющая компания “Тройка Диалог”.

Подпись лица, направившего заявку на погашение инвестиционных паев фонда должна быть удостоверена нотариально.

При этом датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, направленной посредством почтовой связи считается дата и время получения заказного письма управляющей компанией.

В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, направленной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, управляющая компания направляет мотивированный отказ заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.



55. Заявки на погашение инвестиционных паев могут быть направлены лицом, желающим погасить инвестиционные паи посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма управляющей компании. Адрес Управляющей компании для направления заказных писем: 125009, Российская Федерация, город Москва, Романов переулок, дом 4.

В случае направления лицом, желающим погасить инвестиционные паи заявки на погашение инвестиционных паев посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма Управляющей компании, подпись лица, желающего погасить инвестиционные паи, на заявке на погашение инвестиционных паев должна быть удостоверена нотариально.

В случае направления лицом, желающим погасить инвестиционные паи, заявки на погашение инвестиционных паев посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма Управляющей компании, датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев считается дата и время получения заказного письма Управляющей компанией.

В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, направленной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма Управляющей компании, на основаниях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и настоящими Правилами фонда, мотивированный отказ направляется Управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма лицу, желающему погасить инвестиционные паи, на почтовый адрес, указанный в реестре Владельцев инвестиционных паев Фонда

59. Погашение инвестиционных паев осуществляется во второй день со дня приема заявки на погашение инвестиционных паев, если заявка на погашение инвестиционных паев подана с понедельника по пятницу.

Погашение инвестиционных паев осуществляется в третий день со дня приема заявки на погашение инвестиционных паев, если заявка на погашение инвестиционных паев подана в субботу.



59. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более трех дней со дня приема заявки на погашение инвестиционных паев, но не ранее дня, следующего за днем принятия заявки на погашение инвестиционных паев.


63. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 7 дней со дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев.

63. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 15 дней со дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев.

66. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог - Добрыня Никитич”, на инвестиционные паи открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций “Тройка Диалог - Дружина”, на инвестиционные паи открытого паевого инвестиционного фонда облигаций «Тройка Диалог - Садко», на инвестиционные паи открытого паевого инвестиционного фонда акций «Тройка Диалог – Федеральный», находящихся в доверительном управлении управляющей компании.

66.  Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи:

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Добрыня Никитич” под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог»;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Федеральный” под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог»;

Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций “Тройка Диалог - Дружина" под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог»;

Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций «Тройка Диалог - Садко» под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог»;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Нефтегазовый сектор” под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог»;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Финансовый сектор” под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог»;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Металлургия” под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог»;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Электроэнергетика” под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог»;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Телекоммуникации” под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог»;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Потребительский сектор” под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог»;

находящихся в доверительном управлении Управляющей компании.



70. Заявки на обмен инвестиционных паев могут направляться управляющей компанией посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес: 125009, РФ, г.Москва, Романов пер., д.4. ЗАО “Управляющая компания “Тройка Диалог”.

Подпись лица, направившего заявку на обмен инвестиционных паев фонда должна быть удостоверена нотариально.

При этом датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи считается дата и время получения заказного письма управляющей компанией.

В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, направленной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, управляющая компания направляет мотивированный отказ заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.



70. Заявки на обмен инвестиционных паев, а также, при необходимости, комплект документов, необходимый для открытия лицевого счета в реестре Владельцев инвестиционных паев Фонда, на инвестиционные паи которого производится обмен, могут быть направлены лицом, желающим обменять инвестиционные паи, в управляющую компанию посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма управляющей компании. Адрес управляющей компании для направления заказных писем: 125009, Российская Федерация, город Москва, Романов переулок, дом 4.

В случае направления лицом, желающим обменять инвестиционные паи заявки на обмен инвестиционных паев посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма управляющей компании, подпись лица, желающего обменять инвестиционные паи, на заявке на обмен инвестиционных паев, а также на заявлении об открытии лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, анкете зарегистрированного лица и иных документах, необходимых для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда должна быть удостоверена нотариально.

В случае направления лицом, желающим обменять инвестиционные паи, заявки на обмен инвестиционных паев посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма управляющей компании, датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев считается дата и время получения заказного письма управляющей компанией.

В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, направленной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма управляющей компании, на основаниях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и настоящими Правилами фонда, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма лицу, желающему обменять инвестиционные паи, на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда.

73. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев во второй день со дня приема заявки на обмен инвестиционных паев, если заявка на обмен инвестиционных паев подана с понедельника по пятницу.

Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в третий день со дня приема заявки на обмен инвестиционных паев, если заявка на обмен инвестиционных паев подана в субботу.

Сумма, перечисляемая в счет обмена инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения расходной записи в реестре владельцев инвестиционных паев фонда.


73. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 3 дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев, но не ранее дня, следующего за днем принятия заявки на обмен инвестиционных паев.

Сумма, перечисляемая в счет обмена инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения расходной записи в реестре владельцев инвестиционных паев фонда.




79. За счет имущества фонда выплачиваются вознаграждения управляющей компании - в размере 1% средней стоимости чистых активов фонда в течение финансового года без учета налога на добавленную стоимость, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору - в размере 0,6% средней стоимости чистых активов фонда в течение финансового года без учета налога на добавленную стоимость.

Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 1,6% среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.



79. За счет имущества фонда выплачиваются вознаграждения управляющей компании - в размере 1 (один) процент среднегодовой стоимости чистых активов фонда без учета налога на добавленную стоимость, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору - в размере 0,3 (ноль целых три десятых) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда без учета налога на добавленную стоимость, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 1,3 (один целых тридесятых) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда без учета налога на добавленную стоимость, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.



Генеральный директор

Закрытого акционерного общества

“Управляющая компания “Тройка Диалог” Заостровцева М.В.





Заявка составлена и подписана “___” ______________

Приложение № 1

01а




Заявка № на Приобретение инвестиционных паев

Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций “Тройка Диалог - Илья Муромец” под управлением Закрытого акционерного общества “Управляющая компания “Тройка Диалог”

место , дата , время




Данные о доверенном лице:

Фамилия, Имя, Отчество




Документ:




наименование




серия




номер




дата выдачи







кем выдан




дата доверенности




номер доверенности







номер договора комиссии










Данные о Заявителе:

Лицевой счет Заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда







(если Заявитель является владельцем инвестиционных паев Фонда)

Наименование или ФИО




Документ:

наименование




серия




номер




дата выдачи







кем выдан




Адрес для направления уведомления об операции из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда










Прошу выдать инвестиционные паи открытого паевого инвестиционного фонда облигаций “Тройка Диалог - Илья Муромец” под управлением Закрытого акционерного общества “Управляющая компания “Тройка Диалог”

на сумму

(____) .

Количество выдаваемых паев определяется в соответствии с Правилами Фонда, исходя из рассчетной стоимости одного инвестиционного пая Фонда на дату внесения приходной записи по данной Заявке в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда.

Оплата .

Уведомление об операции направить.

Денежные средства, уплаченные за приобретаемые инвестиционные паи Фонда, подлежат включению в имущество, составляющее Фонд.

Настоящая заявка носит безотзывный характер.

Подпись инвестора




В случае прекращения Фонда причитающиеся суммы прошу







перечислить по моим платежным реквизитам, указанным в реестре







владельцев именных паев Фонда.







Заявитель подтверждает, что имеет право приобретать паи Фонда.







С Положениями правил доверительного управления Фонда




Фамилия




ознакомлен.
















Заявитель подтверждает правильность информации,







указанной в настоящей Заявке.













Фамилия




Принята заявка на Приобретение №

у Заявителя:




Принята в:







Фамилия и подпись лица,










принявшего заявку:
















Фамилия










Срок оплаты:






Заявка составлена и подписана “___” ______________

Приложение № 2

01а




Заявка № на многократное Приобретение инвестиционных паев

Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций “Тройка Диалог - Илья Муромец” под управлением Закрытого акционерного общества “Управляющая компания “Тройка Диалог”

место , дата , время

Данные о доверенном лице:

Фамилия, Имя, Отчество




Документ:




наименование




серия




номер




дата выдачи







кем выдан




дата доверенности




номер доверенности







номер договора комиссии










Данные о Заявителе:

Лицевой счет Заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда







(если Заявитель является владельцем инвестиционных паев Фонда)

Наименование или ФИО




Документ:

наименование




серия




номер




дата выдачи







кем выдан




Адрес для направления уведомления об операции из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда










Прошу осуществить выдачу инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда облигаций “Тройка Диалог - Илья Муромец” под управлением Закрытого акционерного общества “Управляющая компания “Тройка Диалог”при каждом поступлении денежных средств на счет данного фонда на основании настоящей заявки без дополнительной подачи заявки при каждлм приобретении по расчетной стоимости инвестиционного пая, определяемой в соответствии с Правилами доверительного управления Фондом.

Уведомление об операции направить ___.




Настоящая заявка носит безотзывный характер.

Денежные средства, уплачиваемые за приобретаемые инвестиционные паи Фонда, подлежат включению в имущество, составляющее Фонд.

В случае прекращения Фонда прошу перечислить причитающуюся мне денежную сумму на банковский счет, реквизиты которого указаны в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда.

Заявитель подтверждает, что имеет право приобретать паи Фонда.

С Положениями правил доверительного управления Фонда ознакомлен.

Заявитель подтверждает правильность информации, указанной в настоящей Заявке.







Подпись Заявителя:




Принята заявка на многократное Приобретение №

у Заявителя:




Принята в:







Фамилия и подпись лица,










принявшего заявку:
















Фамилия




следующая страница >>