Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций "Тройка Диалог Телекоммуникации" под управлением Закры - shikardos.ru o_O
Главная
Поиск по ключевым словам:
Похожие работы
Название работы Кол-во страниц Размер
Изменения и дополнения в правила доверительного управления 1 33.79kb.
Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным... 1 877.44kb.
Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным... 1 878.52kb.
Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным... 4 1226.5kb.
В правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным... 1 27.47kb.
Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным... 4 877.99kb.
В правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным... 1 48.25kb.
Правила доверительного управления Открытым индексным паевым инвестиционным... 5 739.13kb.
Тройка диалог илья муромец 2 520.06kb.
Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным... 5 978.92kb.
В правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным... 1 97.38kb.
Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным... 2 525.07kb.
- 4 1234.94kb.
Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций "Тройка - страница №1/3

Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным

фондом акций “Тройка Диалог – Телекоммуникации”

под управлением Закрытого акционерного общества “Управляющая компания

Тройка Диалог”




I. Общие положения
1. Название открытого паевого инвестиционного фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд акций “Тройка Диалог – Телекоммуникации” под управлением Закрытого акционерного общества “Управляющая компания “Тройка Диалог”.

Сокращенное название открытого паевого инвестиционного фонда: ОПИФ акций «Тройка Диалог – Телекоммуникации» (далее именуется - Фонд)

2. Тип фонда – открытый.

3. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда: Закрытое акционерное общество “Управляющая компания “Тройка Диалог” (далее именуется – управляющая компания).

4. Место нахождения управляющей компании: Российская Федерация, 125009, г.Москва, Романов пер., д.4.

Почтовый адрес: Российская Федерация, 125009, г. Москва, Романов пер., д.4.

5. Лицензия управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от "12" сентября 1996 г. №21-000-1-00010, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.

6. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда – закрытое акционерное общество “Первый Специализированный Депозитарий” (далее именуется – специализированный депозитарий).

7. Место нахождения специализированного депозитария: Российская Федерация, 125167, г. Москва, ул. Восьмого Марта 4-я, д. 6А.

8. Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от "08" августа 1996г. №22-000-1-00001, Федеральной службой по финансовым рынкам.

9. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие фонд, другой депозитарий.

10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее именуются – инвестиционные паи) – открытое акционерное общество “Центральный Московский Депозитарий”.

11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: Российская Федерация, 107078, г. Москва, Орликов пер., д.3, корп. В.

Почтовый адрес: Российская Федерация, 105082, г. Москва, ул. Большая Почтовая, д.34, стр.8.

12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, на право осуществления деятельности по ведению реестра от "13" сентября 2002г. № 10-000-1-00255, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

13. Полное фирменное наименование аудитора фонда – Закрытое акционерное общество "ЭНЭКО" (далее именуется – аудитор).

14. Место нахождения аудитора фонда: Российская Федерация, 105005, г. Москва, ул. Бауманская, д. 58/25, стр. 8

15. Лицензия аудитора на осуществление аудиторской деятельности от "25" июня 2002г. № Е 000910, выданная Министерством Финансов Российской Федерации.

16. Правила доверительного управления фондом (далее именуются - правила фонда) определяют условия доверительного управления фондом.

Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав фонда на определенный срок, а управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.

Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией.

17. Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом учредителей доверительного управления - владельцев инвестиционных паев (далее именуются - владельцы инвестиционных паев) и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.

Присоединение к договору доверительного управления фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд.

18. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.

19. Срок формирования фонда начинается “4” сентября 2006 г. Срок формирования фонда заканчивается “1” декабря 2006 г., либо ранее, по достижении стоимости имущества фонда равной 60 000 000 (шестьдесят миллионов) рублей.

20. В случае если по окончании срока формирования фонда стоимость имущества оказалась менее суммы, по достижении которой фонд является сформированным, договор доверительного управления фондом со всеми владельцами инвестиционных паев прекращает свое действие. В этом случае фонд подлежит прекращению в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах". Вознаграждения, начисленные управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору, не выплачиваются, а расходы, связанные с доверительным управлением фондом и прекращением фонда, не возмещаются.

21. Дата окончания срока действия договора доверительного управления Фондом – 01 июля 2021 года.

22. Срок действия договора доверительного управления фондом может быть продлен. Cрок действия договора доверительного управления фондом считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев к моменту окончания срока действия договора, предусмотренного правилами фонда.


II. Инвестиционная декларация
23. Целью инвестиционной политики управляющей компании является долгосрочное вложение средств, составляющих имущество Фонда, в ценные бумаги.

24. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:

24.1.1. государственные ценные бумаги Российской Федерации;

24.1.2. государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;

24.1.3. муниципальные ценные бумаги;

24.1.4. акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости, фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций или фондов фондов;

24.1.5. облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект;

24.1.6. инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов;

24.1.7. инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные списки фондовых бирж;

24.1.8. ценные бумаги иностранных государств;

24.1.9. ценные бумаги международных финансовых организаций;

24.1.10. акции иностранных акционерных обществ;

24.1.11. облигации иностранных коммерческих организаций;

24.1.12. российские депозитарные расписки, в отношении которых осуществлена государственная регистрация проспекта.

В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.

24.2. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ и акции иностранных акционерных обществ следующих отраслей российской и иностранной экономики:



  • Электроэнергетика

  • Нефтедобывающая промышленность

  • Нефтеперерабатывающая промышленность

  • Газовая промышленность

  • Угольная промышленность

  • Сланцевая промышленность

  • Торфяная промышленность

  • Черная металлургия

  • Цветная металлургия

  • Химическая и нефтехимическая промышленность

  • Тяжелое, энергетическое и транспортное машиностроение

  • Электротехническая промышленность

  • Химическое и нефтяное машиностроение

  • Станкостроительная и инструментальная промышленность

  • Промышленность межотраслевых производств

  • Приборостроение

  • Промышленность средств вычислительной техники

  • Автомобильная промышленность

  • Тракторное и сельскохозяйственное машиностроение

  • Строительно- дорожное и коммунальное машиностроение

  • Машиностроение для легкой и пищевой промышленности и бытовых приборов

  • Авиационная промышленность

  • Оборонная промышленность

  • Судостроительная промышленность

  • Радиопромышленность

  • Промышленность средств связи

  • Электронная промышленность

  • Прочие виды производства машиностроения

  • Промышленность металлических конструкций и изделий

  • Лесозаготовительная промышленность

  • Деревообрабатывающая промышленность

  • Целлюлозно-бумажная промышленность

  • Лесохимическая промышленность

  • Промышленность строительных материалов

  • Стекольная и фарфоро–фаянсовая промышленность

  • Легкая промышленность

  • Пищевкусовая промышленность

  • Мясная и молочная промышленность

  • Рыбная промышленность

  • Микробиологическая промышленность

  • Мукомольно-крупяная промышленность

  • Комбикормовая промышленность

  • Медицинская промышленность

  • Полиграфическая промышленность

  • Другие промышленные производства

  • Сельское хозяйство

  • Лесное хозяйство

  • Наземный железнодорожный транспорт общего пользования

  • Трамвайный транспорт

  • Метрополитенный транспорт общего пользования

  • Железнодорожный транспорт необщего пользования

  • Автомобильное хозяйство

  • Троллейбусный транспорт

  • Шоссейное хозяйство

  • Магистральный трубопроводный транспорт

  • Морской транспорт

  • Внутренний водный транспорт

  • Авиационный транспорт

  • Прочие виды транспорта

  • Связь

  • Строительство

  • Торговля и общественное питание

  • Материально-техническое снабжение и сбыт

  • Заготовки

  • Информационно-вычислительное обслуживание

  • Операции с недвижимым имуществом

  • Общая коммерческая деятельность по обеспечению функционирования рынка

  • Геология и разведка недр, геодезическая и гидрометеорологическая службы

  • Прочие виды деятельности сферы материального производства

  • Жилищное хозяйство

  • Коммунальное хозяйство

  • Непроизводственные виды бытового обслуживания населения

  • Здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение

  • Народное образование

  • Культура и искусство

  • Наука и научное обслуживание

  • Финансы, кредит, страхование, пенсионное обеспечение

  • Управление

24.3.1. С учетом изложенного в пункте 24. настоящих Правил фонда, имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:



  • федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;

  • органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;

  • органы местного самоуправления;

  • иностранные государства;

  • международные финансовые организации;

  • российские и иностранные юридические лица.

24.3.2. В состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора, на основании которого они приобретаются, или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, ценные бумаги, включенные в котировальный список «А» (первого или второго уровня) фондовой биржи, акции иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона.

24.3.3 В состав активов Фонда могут приобретаться акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, если по итогам торгов предшествующего торгового дня на иностранной фондовой бирже в соответствии с ее правилами раскрыта информация о цене закрытия рынка указанных ценных бумаг.

24.3.4. Ценные бумаги, составляющие Фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.

24.3.5. В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное Владельцами инвестиционных паев.

25. Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 (двадцать пять) процентов стоимости активов;

2) оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций, ценных бумаг иностранных государств и российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на облигации иностранных эмитентов, может составлять не более 40 (сорок) процентов стоимости активов;

3) оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций и российских депозитарных расписок может составлять не более 20 (двадцать) процентов стоимости активов;

4) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного месяца оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и акций иностранных акционерных обществ, а также российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на акции иностранных эмитентов, должна составлять не менее 50 (пятьдесят) процентов стоимости активов;

5) оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 (тридцать пять) процентов стоимости активов;

6) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 (пятнадцать) процентов стоимости активов;

7) оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 (десять) процентов стоимости активов;

8) оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, включенных в котировальный список "И" фондовых бирж, а также не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 (пятьдесят) процентов стоимости активов;

9) оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 (десять) процентов стоимости активов;

10) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 (тридцать) процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда.

25.2. В состав активов Фонда не могут входить:

1) акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится Фонд;

2) государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж;

3) ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

25.3. Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, а также российские депозитарные расписки могут входить в состав активов Фонда при соблюдении следующих условий:

25.3.1 акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, в том числе право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками, прошли процедуру листинга на одной из следующих фондовых бирж:





  • Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange);

  • Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange);

  • Евронекст (Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext Lisbon, Euronext Paris);

  • Американская фондовая биржа (American Stock Exchange);

  • Немецкая фондовая биржа (Deutsche Borse);

  • Насдак (Nasdaq)

  • Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Stock Exchange);

  • Открытое акционерное общество "Фондовая биржа "Российская Торговая Система";

  • Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ";

25.3.2 указанные ценные бумаги приобретены на торгах одной из фондовых бирж, указанных в подпункте 25.3.1 настоящего пункта либо получены в результате погашения российских депозитарных расписок.

25.4. Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов Фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.

26. Описание рисков, связанных с инвестированием денежных средств в Фонд.

Инвестирование в ценные бумаги связано с высокой степенью рисков, и не подразумевает гарантий как по возврату основной инвестированной суммы, так и по получению каких-либо доходов. Риски инвестирования в ценные бумаги включают, но не ограничиваются следующими рисками:

1) Политические и экономические риски, связанные с возможностью изменения политической ситуации, экспроприации, национализации, проведения политики, направленной на ограничение инвестиций в отрасли экономики, являющиеся сферой особых государственных интересов, падением цен на энергоресурсы и прочими обстоятельствами;

2) Системный риск, связанный с неспособностью большого числа финансовых институтов выполнять свои обязательства. К системным рискам относится, в том числе, риск банковской системы;

3) Рыночный риск, связанный с колебаниями курсов валют, процентных ставок, цен финансовых инструментов;

4) Кредитный риск, связанный, в частности, с возможностью неисполнения принятых обязательств со стороны эмитентов ценных бумаг и контрагентов по сделкам;

5) Риск рыночной ликвидности, связанный с потенциальной невозможностью реализовать активы по благоприятным ценам;

6) Операционный риск, связанный с возможностью неправильного функционирования оборудования и программного обеспечения, используемого при обработке транзакций, а также неправильных действий или бездействия персонала организаций, участвующих в расчетах, осуществлении депозитарной деятельности и прочими обстоятельствами;

7) Регуляционный риск, связанный с непредсказуемостью изменений действующего законодательства, а также с несовершенством законов и иных нормативных правовых актов, в том числе, регулирующих условия обращения ценных бумаг;

8) Риск возникновения форс-мажорных обстоятельств, таких как природные катаклизмы, техногенные катастрофы, массовые беспорядки, забастовки, войны, боевые действия;

9) Риск противоправных действий третьих лиц в отношении имущества, составляющего Фонд.

Результаты деятельности Управляющей компании в прошлом не являются гарантией доходов Фонда в будущем, решение о покупке инвестиционных паев Фонда принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с Правилами фонда, его инвестиционной декларацией, с учетом оценки рисков, приведенных в настоящем пункте но, не ограничиваясь ими.



III. Права и обязанности управляющей компании
27. Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд.

Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка «Д.У.» и указано название фонда.

При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом

28. Управляющая компания вправе:



  • без специальной доверенности осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;

  • предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом;

  • совершать сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки за счет имущества, составляющего фонд, только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам не может составлять более 10 процентов стоимости активов фонда;

  • передать свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

  • принять решение о прекращении фонда.

29. Управляющая компания обязана:

  • осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда;

  • действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное управление фондом в интересах владельцев инвестиционных паев;

  • передавать в специализированный депозитарий имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;

  • передавать в специализированный депозитарий незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего фонд, с момента их составления или получения.

30. Управляющая компания не вправе:

  • распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без согласия специализированного депозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли;

  • приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией фонда;

  • совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правил фонда;

  • безвозмездно отчуждать имущество, составляющее фонд;

  • принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа;

  • получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего фонд, не иначе как в целях использования этих средств для выкупа (погашения) инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 3 месяца;

  • предоставлять займы за счет имущества, составляющего фонд;

  • использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением данным фондом, или для исполнения обязательств третьих лиц;

  • приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли;

  • приобретать за счет имущества, составляющего фонд, инвестиционные паи иных паевых инвестиционных фондов, находящихся в ее доверительном управлении;

  • приобретать имущество, составляющее фонд, за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с правилами фонда, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев (выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев). При этом взимание управляющей компанией процентов за пользование ее денежными средствами не допускается;

  • отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего фонд, находящийся в ее доверительном управлении;

  • приобретать в состав имущества, составляющего данный фонд, ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией, специализированным депозитарием или аудитором фонда, а также их аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли

31. Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев непосредственно управляющей компанией или агентом (агентами) по выдаче и погашению инвестиционных паев (далее именуется - агент).

В случае приостановления действия или аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения договора с агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выданной агенту управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить (в том числе через другого агента) прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом.


IV. Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи
32. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.

33. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:



  • долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее Фонд;

  • право требовать от Управляющей компании надлежащего доверительного управления Фондом;

  • право требовать от Управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, в любой рабочий день.

34. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, и одинаковые права.

Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.

Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.

Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.

Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается.

35. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, не ограничивается.

36. При выдаче одному владельцу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до седьмого знака после запятой.

37. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев устанавливаются федеральным законом.

38. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев на электронных носителях и на счетах депо депозитариями.

39. Порядок предоставления выписок из реестра владельцев инвестиционных паев. Выписки из реестра владельцев инвестиционных паев фонда предоставляются по состоянию данных счета на определенную дату. Основаниями для предоставления выписок являются:



  • заявление зарегистрированного лица о предоставлении выписки;

  • заявление лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица";

  • запрос нотариуса, связанного с открытием наследства;

  • запрос суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа.

При отсутствии указания в данных счета иного способа предоставления выписки она вручается лично лицом, осуществляющем ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности.

При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе.

Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, обязано по заявлению (запросу) лиц, указанных в настоящем пункте правил фонда, предоставить выписку из реестра в течение 3 дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5 дней со дня получения заявления направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа.
V. Выдача инвестиционных паев
40. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев (приложение №1, являющееся частью настоящих правил).

В случае подачи заявки на многократное приобретение инвестиционных паев, выдача инвестиционных паев осуществляется без подачи дополнительной заявки на приобретение инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств в фонд (приложение №2, являющееся частью настоящих правил).

Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.

41. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о приобретении инвестиционных паев (приходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.

42. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств.

Порядок внесения денежных средств в Фонд:

Перечисление денежных средств на счет Управляющей компании, открытый для учета денежных средств, составляющих имущество Фонда (далее – счет Фонда).

Внесенные денежные средства включаются в Фонд с момента внесения приходной записи о выдаче инвестиционных паев на сумму, соответствующую сумме внесенных денежных средств.

В случае, если в течение 30 (тридцать) дней со дня приема заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда, денежные средства не были внесены для включения в Фонд, инвестиционные паи не выдаются, а заявка на приобретение инвестиционных паев аннулируется (за исключением случаев подачи заявки на многократное приобретение).

43. Заявки на приобретение инвестиционных паев юридическими лицами подаются:



  • в управляющую компанию;

  • агентам, кроме агентов – Закрытого акционерного общества коммерческого банка “Ситибанк”, Коммерческого акционерного банка «Банк Сосьете Женераль Восток» (закрытое акционерное общество), Закрытого акционерного общества «ЮниКредит Банк»

Заявки на приобретение инвестиционных паев физическими лицами подаются:

  • в управляющую компанию;

  • агентам.

Заявки на приобретение инвестиционных паев, вместе с комплектом документов, необходимых для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев, могут быть направлены лицом, желающим приобрести инвестиционные паи посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма управляющей компании. Адрес управляющей компании для направления заказных писем: 125009, Российская Федерация, город Москва, Романов переулок, дом 4.

В случае направления лицом, желающим приобрести инвестиционные паи, заявки на приобретение инвестиционных паев посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма управляющей компании, подпись лица, желающего приобрести инвестиционные паи на заявке на приобретение инвестиционных паев, и иных документах, необходимых для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев фонда, должна быть удостоверена нотариально.

В случае направления лицом, желающим приобрести инвестиционные паи, заявки на приобретение инвестиционных паев посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма управляющей компании, датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев считается дата и время получения заказного письма управляющей компанией .

В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, направленной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма управляющей компании, на основаниях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и настоящими правилами фонда, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма лицу, желающему приобрести инвестиционные паи, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.

44. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.

45. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случаях:



  • несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда;

  • приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев;

  • принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.

46. До завершения формирования фонда выдача одного инвестиционного пая осуществляется на сумму 1 000 (одна тысяча) рублей.

47. Выдача инвестиционных паев, за исключением выдачи инвестиционных паев по заявкам на приобретение инвестиционных паев, поданным агентам Закрытому акционерному обществу коммерческому банку “Ситибанк”, Закрытому акционерному обществу «Банк Русский Стандарт», Закрытому акционерному обществу «ЮниКредит Банк» осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее:



  • 30 000 (тридцать тысяч) рублей – при первичном приобретении инвестиционных паев фонда;

  • 2 500 (две тысячи пятьсот) рублей – для последующих приобретений инвестиционных паев фонда.

Выдача инвестиционных паев по заявкам на приобретение инвестиционных паев, поданным агенту Закрытому акционерному обществу коммерческому банку “Ситибанк”, осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее:

  • 50 000 (пятьдесят тысяч) рублей – при первичном приобретении инвестиционных паев фонда;

  • 5 000 рублей (пять тысяч) – для последующих приобретений инвестиционных паев фонда

Выдача инвестиционных паев по заявкам на приобретение инвестиционных паев, поданным агенту Закрытому акционерному обществу «Банк Русский Стандарт» осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее:

  • 100 000 (сто тысяч) рублей – при первичном приобретении инвестиционных паев фонда;

  • 25 000 (двадцать пять тысяч) рублей – для последующих приобретений инвестиционных паев фонда.

Выдача инвестиционных паев по заявкам на приобретение инвестиционных паев, поданным агенту Закрытому акционерному обществу «ЮниКредит Банк», осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее:

  • 1 000 000 (один миллион) рублей – при первичном приобретении инвестиционных паев фонда;

  • 100 000 (сто тысяч) рублей – для последующих приобретений инвестиционных паев фонда.

48. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией при формировании фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, внесенных в фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с правилами фонда выдается один инвестиционный пай.

49. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, рассчитанной на день, предшествующий дню внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда.

При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту Закрытому акционерному обществу коммерческому банку «Ситибанк» надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:



  • при сумме инвестирования до 1 000 000 (одного миллиона) рублей: 1,5% (одна целая пять десятых процента), включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая, при его приобретении по заявке, поданной агенту Закрытому акционерному обществу коммерческому банку «Ситибанк»;

  • при сумме инвестирования от 1 000 000 (одного миллиона) рублей включительно до 5 000 000 (пяти миллионов) рублей: 1,25% (одна целая двадцать пять сотых процента), включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая, при его приобретении по заявке, поданной агенту Закрытому акционерному обществу коммерческому банку «Ситибанк»;

  • при сумме инвестирования от 5 000 000 (пяти миллионов)рублей включительно и выше: 1% (один процент), включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая, при его приобретении по заявке, поданной агенту Закрытому акционерному обществу коммерческому банку «Ситибанк».

При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество) надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:

- при сумме инвестирования до 50 000 (пятьдесят тысяч) рублей - 1,5% (одна целая пять десятых процента), включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая для лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев фонда;

- при сумме инвестирования до 50 000 (пятьдесят тысяч) рублей - 0,75% (ноль целых семьдесят пять сотых процента), включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая для лиц, являющихся владельцами инвестиционных паев фонда;

- при сумме инвестирования от 50 000 (пятьдесят тысяч) рублей включительно до 100 000 (сто тысяч) рублей - 1,2% (одна целая две десятых процента), включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая для лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев фонда;

- при сумме инвестирования от 50 000 (пятьдесят тысяч) рублей включительно до 100 000 (сто тысяч) рублей - 0,6% (ноль целых шесть десятых процента), включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая для лиц, являющихся владельцами инвестиционных паев фонда:

- при сумме инвестирования от 100 000 (сто тысяч) рублей включительно и выше - 1,0% (один процент), включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая для лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев фонда;

- при сумме инвестирования от 100 000 (сто тысяч) рублей включительно и выше - 0,5% (ноль целых пять десятых процента), включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая для лиц, являющихся владельцами инвестиционных паев фонда;

В целях настоящего пункта правил, под лицом, являющимся владельцем инвестиционных паев фонда, понимается физическое или юридическое лицо, у которого в реестре владельцев инвестиционных паев фонда открыт хотя бы один лицевой счет, на котором по итогам дня, предшествующего дню выдачи инвестиционных паев, на основании заявки, поданной агенту Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество), числится количество инвестиционных паев, больше нуля. Если указанное выше условие не выполняется, соответствующее лицо не считается владельцем инвестиционных паев фонда.

50. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 дней со дня:



  • поступления на счет управляющей компании денежных средств, внесенных для включения в фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступления денежных средств;

  • принятия заявки на приобретение инвестиционных паев, если денежные средства, внесенные для включения в фонд, поступили на счет управляющей компании до принятия заявки.

Выдача инвестиционных паев производится не ранее дня, следующего за днем наступления более позднего из двух событий: принятия заявки на приобретение инвестиционных паев или поступления на счет управляющей компании денежных средств в оплату инвестиционных паев.
VI. Погашение инвестиционных паев
51. Погашение инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования фонда.

52. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев (приложения №№ 3, 4, являющиеся частью настоящих правил).

Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.

Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.

53. Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.

54. Заявки на погашение инвестиционных паев юридическими лицами подаются:



  • в управляющую компанию;

  • агентам, кроме агентов - Закрытого акционерного общества коммерческого банка “Ситибанк”, Коммерческого акционерного банка «Банк Сосьете Женераль Восток» (закрытое акционерное общество), Закрытого акционерного общества «ЮниКредит Банк»

Заявки на погашение инвестиционных паев физическими лицами подаются:

  • в управляющую компанию;

  • агентам

55. Заявки на погашение инвестиционных паев, а также, при необходимости комплект документов, необходимых для погашения инвестиционных паев, могут быть поданы лицом, желающим погасить инвестиционные паи непосредственно в управляющую компанию, либо направлены посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма управляющей компании. Адрес управляющей компании для направления заказных писем: 125009, Российская Федерация, город Москва, Романов переулок, дом 4, Закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Тройка Диалог».

В случае направления лицом, желающим погасить инвестиционные паи заявки на погашение инвестиционных паев, посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма управляющей компании, подпись лица, желающего погасить инвестиционные паи, на заявке на погашение инвестиционных паев должна быть удостоверена нотариально.

В случае направления лицом, желающим погасить инвестиционные паи, заявки на погашение инвестиционных паев посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма управляющей компании, датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев считается дата и время получения заказного письма управляющей компанией

В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, направленной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма управляющей компании, на основаниях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и настоящими правилами фонда, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма лицу, желающему погасить инвестиционные паи, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.

56. Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается в случаях:


  • несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда;

  • принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев.

57. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.

58. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о погашении инвестиционных паев (расходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.

59. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более трех дней со дня приема заявки на погашение инвестиционных паев, но не ранее дня, следующего за днем принятия заявки на погашение инвестиционных паев.

60. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения расходной записи о погашении инвестиционных паев.

При подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда, за исключением погашения по заявкам, поданным агенту Закрытому акционерному обществу коммерческому банку “Ситибанк” и агенту Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество), расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на скидку в размере 1 % (одного процента), включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая.

Скидка не взимается при подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда номинальным держателем или доверительным управляющим.

При подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда агенту Закрытому акционерному обществу коммерческому банку “Ситибанк” расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на скидку в размере 3 % (три процента), включая НДС от расчетной стоимости инвестиционного пая.

При подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда агенту Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество) расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на скидку в размере:

- 3 % (три процента), включая НДС от расчетной стоимости инвестиционного пая, в случае, если погашение производится до истечения 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи по зачислению данных инвестиционных паев на лицевой счет владельца инвестиционных паев

- 1% (один процент), включая НДС от расчетной стоимости инвестиционного пая, в случае, если погашение производится по истечении 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи по зачислению данных инвестиционных паев на лицевой счет владельца инвестиционных паев

61. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих фонд. В случае недостаточности денежных средств для выплаты денежной компенсации управляющая компания обязана продать имущество, составляющее фонд. До продажи имущества, составляющего фонд, управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные средства или средства, полученные на условиях договоров займа или кредитных договоров и подлежащие возврату за счет имущества, составляющего фонд.

62. Выплата денежной компенсации осуществляется путем перечисления денежных средств на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.

63. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 15 дней со дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев.

64. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня списания соответствующей суммы денежных средств со счета фонда при перечислении ее на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.


следующая страница >>