Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций " Тройка Диалог Нефтегазовый сектор" под управлением - shikardos.ru o_O
Главная
Поиск по ключевым словам:
страница 1
Похожие работы
Название работы Кол-во страниц Размер
Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным... 1 878.52kb.
Изменения и дополнения в правила доверительного управления 1 33.79kb.
Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным... 4 1226.5kb.
Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным... 3 841.96kb.
В правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным... 1 27.47kb.
В правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным... 1 48.25kb.
Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным... 5 978.92kb.
В правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным... 1 97.38kb.
Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным... 4 877.99kb.
В правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным... 1 53.45kb.
Управляющая компания 1 40.97kb.
Тройка диалог илья муромец 2 520.06kb.
- 4 1234.94kb.
Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций " Тройка - страница №1/1




Правила доверительного управления

Открытым паевым инвестиционным фондом акций

Тройка Диалог – Нефтегазовый сектор” под управлением



Закрытого акционерного общества “Управляющая компания “Тройка Диалог”
I. Общие положения
1. Название открытого паевого инвестиционного фонда – Открытый паевой инвестиционный фонд акций “Тройка Диалог – Нефтегазовый сектор” под управлением Закрытого акционерного общества “Управляющая компания “Тройка Диалог” (далее именуется – фонд).

Сокращенное название фонда: ОПИФ акций «Тройка Диалог – Нефтегазовый сектор».

2. Тип фонда – открытый.

3. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда – Закрытое акционерное общество “Управляющая компания “Тройка Диалог” (далее именуется – управляющая компания).

4. Место нахождения управляющей компании: Российская Федерация, 125009, г.Москва, Романов пер., д.4.

Почтовый адрес: Российская Федерация, 125009, г. Москва, Романов пер., д.4.

5. Лицензия управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от "12" сентября 1996 г. №21-000-1-00010, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.

6. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда – Закрытое акционерное общество “Первый Специализированный Депозитарий” (далее именуется – специализированный депозитарий).

7. Место нахождения специализированного депозитария: Российская Федерация, 125167, г. Москва, ул. Восьмого марта, 4-я, д. 6А.

Почтовый адрес: Российская Федерация, 125167, г. Москва, ул. Восьмого Марта, 4-я, д. 6А.

8. Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от "08" августа 1996г. №22-000-1-00001, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.

9. Специализированный депозитарий вправе по согласованию с управляющей компанией привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие фонд, другой депозитарий.

10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда – Открытое акционерное общество “Центральный Московский Депозитарий” (далее именуется – специализированный регистратор).

11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: Российская Федерация, 107078, г. Москва, Орликов пер., д.3, корп. В.

Почтовый адрес: Российская Федерация, 105082, г. Москва, ул. Большая Почтовая, д.34, стр.8.

12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, на право осуществления деятельности по ведению реестра от "13" сентября 2002г. № 10-000-1-00255, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг России.

13. Полное фирменное наименование аудитора фонда – Закрытое акционерное общество "ЭНЭКО" (далее именуется – аудитор).

14. Место нахождения аудитора фонда: Российская Федерация, 105005, г. Москва, ул. Бауманская, д. 58/25, стр. 8

15. Лицензия аудитора на осуществление аудиторской деятельности от "25" июня 2002г. № Е 000910, выданная Министерством Финансов Российской Федерации.

16. Правила доверительного управления фондом (далее именуются – правила фонда) определяют условия доверительного управления фондом.

Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав фонда на определенный срок, а управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.

Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией.

17. Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом учредителей доверительного управления – владельцев инвестиционных паев (далее именуются – владельцы инвестиционных паев) и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.

Присоединение к договору доверительного управления фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд.

18. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.

19. Срок формирования фонда начинается «12» июня 2007 года. Срок формирования фонда заканчивается «11» сентября 2007 года, либо ранее, по достижении стоимости имущества фонда 10 000 000 рублей.

20. В случае если по окончании срока формирования фонда стоимость имущества оказалась менее суммы, по достижении которой фонд является сформированным, договор доверительного управления фондом со всеми владельцами инвестиционных паев прекращает свое действие. В этом случае фонд подлежит прекращению в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах". Вознаграждения, начисленные управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору, не выплачиваются, а расходы, связанные с доверительным управлением фондом и прекращением фонда, не возмещаются.

21. Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом – «11» июня 2022 года.

22. Cрок действия договора доверительного управления фондом считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев к моменту окончания срока действия договора, предусмотренного правилами фонда.


II. Инвестиционная декларация
23. Целью инвестиционной политики управляющей компании является долгосрочное вложение средств, составляющих имущество Фонда, в ценные бумаги.

24. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:

24.1.1. государственные ценные бумаги Российской Федерации;

24.1.2. государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;

24.1.3. муниципальные ценные бумаги;

24.1.4. акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости, фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций или фондов фондов;

24.1.5. облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект;

24.1.6. инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов;

24.1.7. инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные списки фондовых бирж;

24.1.8. ценные бумаги иностранных государств;

24.1.9. ценные бумаги международных финансовых организаций;

24.1.10. акции иностранных акционерных обществ;

24.1.11. облигации иностранных коммерческих организаций;

24.1.12. российские депозитарные расписки, в отношении которых осуществлена государственная регистрация проспекта.



В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.

24.2. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ и акции иностранных акционерных обществ следующих отраслей российской и иностранной экономики:Электроэнергетика

  • Нефтедобывающая промышленность

  • Нефтеперерабатывающая промышленность

  • Газовая промышленность

  • Угольная промышленность

  • Сланцевая промышленность

  • Торфяная промышленность

  • Черная металлургия

  • Цветная металлургия

  • Химическая и нефтехимическая промышленность

  • Тяжелое, энергетическое и транспортное машиностроение

  • Электротехническая промышленность

  • Химическое и нефтяное машиностроение

  • Станкостроительная и инструментальная промышленность

  • Промышленность межотраслевых производств

  • Приборостроение

  • Промышленность средств вычислительной техники

  • Автомобильная промышленность

  • Тракторное и сельскохозяйственное машиностроение

  • Строительно- дорожное и коммунальное машиностроение

  • Машиностроение для легкой и пищевой промышленности и бытовых приборов

  • Авиационная промышленность

  • Оборонная промышленность

  • Судостроительная промышленность

  • Радиопромышленность

  • Промышленность средств связи

  • Электронная промышленность

  • Прочие виды производства машиностроения

  • Промышленность металлических конструкций и изделий

  • Лесозаготовительная промышленность

  • Деревообрабатывающая промышленность

  • Целлюлозно-бумажная промышленность

  • Лесохимическая промышленность

  • Промышленность строительных материалов

  • Стекольная и фарфоро–фаянсовая промышленность

  • Легкая промышленность

  • Пищевкусовая промышленность

  • Мясная и молочная промышленность

  • Рыбная промышленность

  • Микробиологическая промышленность

  • Мукомольно-крупяная промышленность

  • Комбикормовая промышленность

  • Медицинская промышленность

  • Полиграфическая промышленность

  • Другие промышленные производства

  • Сельское хозяйство

  • Лесное хозяйство

  • Наземный железнодорожный транспорт общего пользования

  • Трамвайный транспорт

  • Метрополитенный транспорт общего пользования

  • Железнодорожный транспорт необщего пользования

  • Автомобильное хозяйство

  • Троллейбусный транспорт

  • Шоссейное хозяйство

  • Магистральный трубопроводный транспорт

  • Морской транспорт

  • Внутренний водный транспорт

  • Авиационный транспорт

  • Прочие виды транспорта

  • Связь

  • Строительство

  • Торговля и общественное питание

  • Материально-техническое снабжение и сбыт

  • Заготовки

  • Информационно-вычислительное обслуживание

  • Операции с недвижимым имуществом

  • Общая коммерческая деятельность по обеспечению функционирования рынка

  • Геология и разведка недр, геодезическая и гидрометеорологическая службы

  • Прочие виды деятельности сферы материального производства

  • Жилищное хозяйство

  • Коммунальное хозяйство

  • Непроизводственные виды бытового обслуживания населения

  • Здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение

  • Народное образование

  • Культура и искусство

  • Наука и научное обслуживание

  • Финансы, кредит, страхование, пенсионное обеспечение

  • Управление


24.3.1. С учетом изложенного в пункте 24. настоящих Правил фонда, имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:

  • федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;

  • органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;

  • органы местного самоуправления;

  • иностранные государства;

  • международные финансовые организации;

  • российские и иностранные юридические лица.

24.3.2. В состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора, на основании которого они приобретаются, или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, ценные бумаги, включенные в котировальный список «А» (первого или второго уровня) фондовой биржи, акции иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона.

24.3.3 В состав активов Фонда могут приобретаться акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, если по итогам торгов предшествующего торгового дня на иностранной фондовой бирже в соответствии с ее правилами раскрыта информация о цене закрытия рынка указанных ценных бумаг.

24.3.4. Ценные бумаги, составляющие Фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.

24.3.5. В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное Владельцами инвестиционных паев.

25. Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:

1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 (двадцать пять) процентов стоимости активов;

2) оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций, ценных бумаг иностранных государств и российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на облигации иностранных эмитентов, может составлять не более 40 (сорок) процентов стоимости активов;

3) оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций и российских депозитарных расписок может составлять не более 20 (двадцать) процентов стоимости активов;

4) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного месяца оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и акций иностранных акционерных обществ, а также российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на акции иностранных эмитентов, должна составлять не менее 50 (пятьдесят) процентов стоимости активов;

5) оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 (тридцать пять) процентов стоимости активов;

6) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 (пятнадцать) процентов стоимости активов;

7) оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 (десять) процентов стоимости активов;

8) оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, включенных в котировальный список "И" фондовых бирж, а также не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 (пятьдесят) процентов стоимости активов;

9) оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 (десять) процентов стоимости активов;

10) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 (тридцать) процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда.

25.2. В состав активов Фонда не могут входить:

1) акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится Фонд;

2) государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж;

3) ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

25.3. Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, а также российские депозитарные расписки могут входить в состав активов Фонда при соблюдении следующих условий:

25.3.1 акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, в том числе право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками, прошли процедуру листинга на одной из следующих фондовых бирж:





  • Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange);

  • Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange);

  • Евронекст (Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext Lisbon, Euronext Paris);

  • Американская фондовая биржа (American Stock Exchange);

  • Немецкая фондовая биржа (Deutsche Borse);

  • Насдак (Nasdaq)

  • Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Stock Exchange);

  • Открытое акционерное общество "Фондовая биржа "Российская Торговая Система";

  • Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ";

25.3.2 указанные ценные бумаги приобретены на торгах одной из фондовых бирж, указанных в подпункте 25.3.1 настоящего пункта либо получены в результате погашения российских депозитарных расписок.

25.4. Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов Фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.

26. Описание рисков, связанных с инвестированием денежных средств в Фонд.

Инвестирование в ценные бумаги связано с высокой степенью рисков, и не подразумевает гарантий как по возврату основной инвестированной суммы, так и по получению каких-либо доходов. Риски инвестирования в ценные бумаги включают, но не ограничиваются следующими рисками:

1) Политические и экономические риски, связанные с возможностью изменения политической ситуации, экспроприации, национализации, проведения политики, направленной на ограничение инвестиций в отрасли экономики, являющиеся сферой особых государственных интересов, падением цен на энергоресурсы и прочими обстоятельствами;

2) Системный риск, связанный с неспособностью большого числа финансовых институтов выполнять свои обязательства. К системным рискам относится, в том числе, риск банковской системы;

3) Рыночный риск, связанный с колебаниями курсов валют, процентных ставок, цен финансовых инструментов;

4) Кредитный риск, связанный, в частности, с возможностью неисполнения принятых обязательств со стороны эмитентов ценных бумаг и контрагентов по сделкам;

5) Риск рыночной ликвидности, связанный с потенциальной невозможностью реализовать активы по благоприятным ценам;

6) Операционный риск, связанный с возможностью неправильного функционирования оборудования и программного обеспечения, используемого при обработке транзакций, а также неправильных действий или бездействия персонала организаций, участвующих в расчетах, осуществлении депозитарной деятельности и прочими обстоятельствами;

7) Регуляционный риск, связанный с непредсказуемостью изменений действующего законодательства, а также с несовершенством законов и иных нормативных правовых актов, в том числе, регулирующих условия обращения ценных бумаг;

8) Риск возникновения форс-мажорных обстоятельств, таких как природные катаклизмы, техногенные катастрофы, массовые беспорядки, забастовки, войны, боевые действия;

9) Риск противоправных действий третьих лиц в отношении имущества, составляющего Фонд.

Результаты деятельности Управляющей компании в прошлом не являются гарантией доходов Фонда в будущем, решение о покупке инвестиционных паев Фонда принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с Правилами фонда, его инвестиционной декларацией, с учетом оценки рисков, приведенных в настоящем пункте но, не ограничиваясь ими.



III. Права и обязанности управляющей компании
27. Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд.

Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название фонда.

При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.

28. Управляющая компания вправе:



  • без специальной доверенности осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;

  1. предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом;

  • совершать сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки за счет имущества, составляющего фонд, только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам не может составлять более 10 процентов стоимости активов фонда;

  • передать свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

  • принять решение о прекращении фонда.

29. Управляющая компания обязана:

  • осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда;

  • действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное управление фондом в интересах владельцев инвестиционных паев;

  • передавать в специализированный депозитарий имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;

  • передавать в специализированный депозитарий незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего фонд, с момента их составления или получения.

30. Управляющая компания не вправе:

  • распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без согласия специализированного депозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли;

  • приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией фонда;

  • совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правил фонда;

  • безвозмездно отчуждать имущество, составляющее фонд;

  • принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа;

  • получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего фонд, не иначе как в целях использования этих средств для выкупа (погашения) инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 3 месяца;

  • предоставлять займы за счет имущества, составляющего фонд;

  • использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением данным фондом, или для исполнения обязательств третьих лиц;

  • приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли;

  • приобретать за счет имущества, составляющего фонд, инвестиционные паи иных паевых инвестиционных фондов, находящихся в ее доверительном управлении;

  • приобретать имущество, составляющее фонд, за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с правилами фонда, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев (выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев). При этом взимание управляющей компанией процентов за пользование ее денежными средствами не допускается;

  • отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего фонд, находящийся в ее доверительном управлении;

  • приобретать в состав имущества, составляющего данный фонд, ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией, специализированным депозитарием или аудитором фонда, а также их аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли.

31. Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев непосредственно управляющей компанией или агентами по выдаче и погашению инвестиционных паев (далее именуется – агент).

В случае приостановления действия или аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения договора с агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выданной агенту управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить (в том числе через другого агента) прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом.


IV. Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи
32. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.

33. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:



  • долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее фонд;

  • право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления фондом;

  • право требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, в любой рабочий день.

34. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, и одинаковые права.

Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.

Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.

Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.

Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается.

35. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, не ограничивается.

36. При выдаче одному владельцу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до седьмого знака после запятой.

37. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев устанавливаются федеральным законом.

38. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями.

39. Выписки из реестра владельцев инвестиционных паев фонда предоставляются по состоянию данных счета на определенную дату. Основаниями для предоставления выписок являются:

заявления зарегистрированного лица о предоставлении выписки;

заявления лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица";

запроса нотариуса, связанного с открытием наследства;

запроса суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа.

При отсутствии указания в данных счета иного способа предоставления выписки она вручается лично лицом, осуществляющем ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности.

При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе.

Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, обязано по заявлению (запросу) лиц, указанных в настоящем пункте правил фонда, предоставить выписку из реестра в течение 3 дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5 дней со дня получения заявления направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа.
V. Выдача инвестиционных паев
40. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев (приложение №1, являющееся частью настоящих правил).

В случае подачи заявки на многократное приобретение инвестиционных паев выдача инвестиционных паев осуществляется без подачи дополнительной заявки на приобретение инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств в фонд (приложение №2, являющееся частью настоящих правил).

Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.

41. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о приобретении инвестиционных паев (приходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.

42. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств.

Порядок внесения денежных средств в Фонд:

Перечисление денежных средств на счет Управляющей компании, открытый для учета денежных средств, составляющих имущество Фонда (далее – счет Фонда).

Внесенные денежные средства включаются в Фонд с момента внесения приходной записи о выдаче инвестиционных паев на сумму, соответствующую сумме внесенных денежных средств.



В случае, если в течение 30 (тридцать) дней со дня приема заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда, денежные средства не были внесены для включения в Фонд, инвестиционные паи не выдаются, а заявка на приобретение инвестиционных паев аннулируется (за исключением случаев подачи заявки на многократное приобретение).

43. Заявки на приобретение инвестиционных паев юридическими лицами подаются:



  • в управляющую компанию;

  • агентам, кроме агентов – Закрытого акционерного общества «ЮниКредит Банк», Коммерческого акционерного банка «Банк Сосьете Женераль Восток» (закрытое акционерное общество),

Заявки на приобретение инвестиционных паев физическими лицами подаются:

  • в управляющую компанию;

  • агентам.

Заявки на приобретение инвестиционных паев, вместе с комплектом документов, необходимых для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев, могут быть направлены лицом, желающим приобрести инвестиционные паи посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма управляющей компании. Адрес управляющей компании для направления заказных писем: 125009, Российская Федерация, город Москва, Романов переулок, дом 4.

В случае направления лицом, желающим приобрести инвестиционные паи, заявки на приобретение инвестиционных паев посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма управляющей компании, подпись лица, желающего приобрести инвестиционные паи на заявке на приобретение инвестиционных паев, и иных документах, необходимых для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев фонда, должна быть удостоверена нотариально.

В случае направления лицом, желающим приобрести инвестиционные паи, заявки на приобретение инвестиционных паев посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма управляющей компании, датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев считается дата и время получения заказного письма управляющей компанией .

В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, направленной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма управляющей компании, на основаниях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и настоящими правилами фонда, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма лицу, желающему приобрести инвестиционные паи, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.

44. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.

45. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случаях:



  • несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда;

  • приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев;

  • принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.

46. До завершения формирования фонда выдача одного инвестиционного пая осуществляется на сумму 1 000 рублей.

47. Выдача инвестиционных паев, за исключением выдачи инвестиционных паев по заявкам на приобретение инвестиционных паев, поданным агентам Закрытому акционерному обществу «Банк Русский Стандарт» и Закрытому акционерному обществу «ЮниКредит Банк»

осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее:


  • 30 000 (тридцать тысяч) рублей – при первичном приобретении инвестиционных паев фонда;

  • 2 500 (две тысячи пятьсот) рублей – для последующих приобретений инвестиционных паев фонда.

Выдача инвестиционных паев по заявкам на приобретение инвестиционных паев, поданным агенту Закрытому акционерному обществу «Банк Русский Стандарт» осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее:

  • 100 000 (сто тысяч) рублей – при первичном приобретении инвестиционных паев фонда;

  • 25 000 (двадцать пять тысяч) рублей – для последующих приобретений инвестиционных паев фонда.

Выдача инвестиционных паев по заявкам на приобретение инвестиционных паев, поданным агенту Закрытому акционерному обществу «ЮниКредит Банк», осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее:

  • 1 000 000 (один миллион) рублей – при первичном приобретении инвестиционных паев фонда;

  • 100 000 (сто тысяч) рублей – для последующих приобретений инвестиционных паев фонда.

48. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией при формировании Фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, внесенных в Фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с Правилами фонда выдается один инвестиционный пай.

49. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, рассчитанной на день, предшествующий дню внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда.

При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество) надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:

- при сумме инвестирования до 50 000 (пятьдесят тысяч) рублей - 1,5% (одна целая пять десятых процента), включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая для лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев фонда;

- при сумме инвестирования до 50 000 (пятьдесят тысяч) рублей - 0,75% (ноль целых семьдесят пять сотых процента), включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая для лиц, являющихся владельцами инвестиционных паев фонда;

- при сумме инвестирования от 50 000 (пятьдесят тысяч) рублей включительно до 100 000 (сто тысяч) рублей - 1,2% (одна целая две десятых процента), включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая для лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев фонда;

- при сумме инвестирования от 50 000 (пятьдесят тысяч) рублей включительно до 100 000 (сто тысяч) рублей - 0,6% (ноль целых шесть десятых процента), включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая для лиц, являющихся владельцами инвестиционных паев фонда:

- при сумме инвестирования от 100 000 (сто тысяч) рублей включительно и выше - 1,0% (один процент), включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая для лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев фонда;

- при сумме инвестирования от 100 000 (сто тысяч) рублей включительно и выше - 0,5% (ноль целых пять десятых процента), включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая для лиц, являющихся владельцами инвестиционных паев фонда;

В целях настоящего пункта правил, под лицом, являющимся владельцем инвестиционных паев фонда, понимается физическое или юридическое лицо, у которого в реестре владельцев инвестиционных паев фонда открыт хотя бы один лицевой счет, на котором по итогам дня, предшествующего дню выдачи инвестиционных паев, на основании заявки, поданной агенту Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество), числится количество инвестиционных паев, больше нуля. Если указанное выше условие не выполняется, соответствующее лицо не считается владельцем инвестиционных паев фонда.

50. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 дней со дня:


  • поступления на счет управляющей компании денежных средств, внесенных для включения в фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступления денежных средств;

  • принятия заявки на приобретение инвестиционных паев, если денежные средства, внесенные для включения в фонд, поступили на счет управляющей компании до принятия заявки.

Выдача инвестиционных паев производится не ранее дня, следующего за днем наступления более позднего из двух событий: принятия заявки на приобретение инвестиционных паев или поступления на счет управляющей компании денежных средств в оплату инвестиционных паев.
VI. Погашение инвестиционных паев
51. Погашение инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования фонда.

52. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев (приложения №№ 3, 4, являющиеся частью настоящих правил).

Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.

Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.

53. Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.

54. Заявки на погашение инвестиционных паев юридическими лицами подаются:



  • в управляющую компанию;

  • агентам, кроме агентов - Закрытого акционерного общества «ЮниКредит Банк», Коммерческого акционерного банка «Банк Сосьете Женераль Восток» (закрытое акционерное общество)

Заявки на погашение инвестиционных паев физическими лицами подаются:

  • в управляющую компанию;

  • агентам

55. Заявки на погашение инвестиционных паев, а также, при необходимости комплект документов, необходимых для погашения инвестиционных паев, могут быть поданы лицом, желающим погасить инвестиционные паи непосредственно в управляющую компанию, либо направлены посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма управляющей компании. Адрес управляющей компании для направления заказных писем: 125009, Российская Федерация, город Москва, Романов переулок, дом 4, Закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Тройка Диалог».

В случае направления лицом, желающим погасить инвестиционные паи заявки на погашение инвестиционных паев, посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма управляющей компании, подпись лица, желающего погасить инвестиционные паи, на бланке заявки на погашение инвестиционных паев должна быть удостоверена нотариально.

В случае направления лицом, желающим погасить инвестиционные паи, заявки на погашение инвестиционных паев посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма управляющей компании, датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев считается дата и время получения заказного письма управляющей компанией .

В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, направленной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма управляющей компании, на основаниях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и настоящими правилами фонда, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма лицу, желающему погасить инвестиционные паи, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.

56. Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях:


  • несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда;

  • принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев.

57. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.

58. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о погашении инвестиционных паев (расходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.

59. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более трех дней со дня приема заявки на погашение инвестиционных паев, но не ранее дня, следующего за днем принятия заявки на погашение инвестиционных паев.

60. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения расходной записи о погашении инвестиционных паев.

При подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда, за исключением погашения по заявкам, поданным агенту Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество), расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на скидку в размере 1 % (одного процента), включая НДС, от расчетной стоимости инвестиционного пая.

Скидка не взимается при подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда номинальным держателем или доверительным управляющим.

При подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда агенту Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество) расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на скидку в размере:

- 3 % (три процента), включая НДС от расчетной стоимости инвестиционного пая, в случае, если погашение производится до истечения 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи по зачислению данных инвестиционных паев на лицевой счет владельца инвестиционных паев

- 1% (один процент), включая НДС от расчетной стоимости инвестиционного пая, в случае, если погашение производится по истечении 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи по зачислению данных инвестиционных паев на лицевой счет владельца инвестиционных паев

61. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих фонд. В случае недостаточности денежных средств для выплаты денежной компенсации управляющая компания обязана продать имущество, составляющее фонд. До продажи имущества, составляющего фонд, управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные средства или средства, полученные на условиях договоров займа или кредитных договоров и подлежащие возврату за счет имущества, составляющего фонд.

62. Выплата денежной компенсации осуществляется путем перечисления денежных средств на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.

63. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 15 дней со дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев.

64. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня списания соответствующей суммы денежных средств со счета фонда при перечислении ее на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.
VII. Обмен инвестиционных паев.
65. Обмен инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования фонда.

66. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи:

Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций “Тройка Диалог - Илья Муромец” под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог»;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Добрыня Никитич” под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог»;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Федеральный” под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог»;

Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций “Тройка Диалог - Дружина" под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог»;

Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций «Тройка Диалог - Садко» под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог»;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Финансовый сектор” под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог»;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Телекоммуникации” под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог»;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Металлургия” под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог»;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Электроэнергетика” под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог»;

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Потребительский сектор” под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог»,

находящихся в доверительном управлении Управляющей компании.

67. Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на обмен инвестиционных паев (приложения №№ 5, 6, являющиеся частью настоящих правил).

Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер.

Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.

68. Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.

69. Заявки на обмен инвестиционных паев юридическими лицами подаются: в управляющую компанию;



  • агентам, кроме агентов - Закрытого акционерного общества «ЮниКредит Банк», Коммерческого акционерного банка «Банк Сосьете Женераль Восток» (закрытое акционерное общество)

Заявки на обмен инвестиционных паев физическими лицами подаются:

  • в управляющую компанию;

  • агентам.

70. Заявки на обмен инвестиционных паев, а также, при необходимости, комплект документов, необходимый для открытия лицевого счета в реестре Владельцев инвестиционных паев Фонда, на инвестиционные паи которого производится обмен, могут быть направлены лицом, желающим обменять инвестиционные паи, в управляющую компанию посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма управляющей компании. Адрес управляющей компании для направления заказных писем: 125009, Российская Федерация, город Москва, Романов переулок, дом 4.

В случае направления лицом, желающим обменять инвестиционные паи заявки на обмен инвестиционных паев посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма управляющей компании, подпись лица, желающего обменять инвестиционные паи, на заявке на обмен инвестиционных паев, и иных документах, необходимых для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, должна быть удостоверена нотариально.

В случае направления лицом, желающим обменять инвестиционные паи, заявки на обмен инвестиционных паев посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма управляющей компании, датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев считается дата и время получения заказного письма управляющей компанией.

В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, направленной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма управляющей компании, на основаниях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и настоящими Правилами фонда, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении заказного письма лицу, желающему обменять инвестиционные паи, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.

Заявки на обмен инвестиционных паев, могут быть направлены физическим лицом от своего имени, желающим обменять инвестиционные паи, посредством электронной связи в управляющую компанию по защищенному Internet – соединению в виде электронных документов при одновременном соблюдении следующих условий:

- физическое лицо, желающее обменять инвестиционные паи посредством электронной связи, является участником системы электронного документооборота (далее по тексту - ЭДО), организованной специализированным регистратором и управляющей компанией (далее по тексту – Организаторы ЭДО) в соответствии с Федеральным законом «Об электронной цифровой подписи» и Соглашением об ЭДО.

- Заявка на обмен инвестиционных паев направлена в виде электронного документа, созданного путем заполнения электронных форм на web-сервере управляющей компании: http://personal.troika.ru

- - Заявка на обмен инвестиционных паев заверена ЭЦП физического лица, желающего обменять инвестиционные паи. Сертификаты ЭЦП выдаются лицом, осуществляющим функции удостоверяющего центра в соответствии с Соглашением об ЭДО.

Датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, поданной посредством электронной связи, считается дата и время получения электронного документа управляющей компанией.

В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, поданной посредством электронной связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами или действующим законодательством, мотивированный отказ направляется управляющей компанией в виде электронного документа, заверенного ЭЦП через web-сервер управляющей компании: http://personal.troika.ru.

71. Отказ в приеме заявок на обмен инвестиционных паев допускается только в случаях:


  • несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда;

  • принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев;

  • принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, требование об обмене на которые, содержится в заявке на обмен инвестиционных паев.

72. Принятые заявки на обмен инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.

73. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 3 дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев, но не ранее дня, следующего за днем принятия заявки на обмен инвестици­онных паев.

Сумма, перечисляемая в счет обмена инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения расходной записи в реестре владельцев инвестиционных паев фонда.

74. Из фонда, инвестиционные паи которого подлежат обмену в соответствии с поданной заявкой, денежные средства или иное имущество стоимостью, равной расчетной стоимости этих инвестиционных паев, передаются в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.

75. Приходные записи при обмене суммы денежных средств и (или) стоимости иного имущества, передаваемых в счет обмена на инвестиционные паи фонда, вносятся в срок не более 5 дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.

Количество инвестиционных паев, зачисляемых при обмене, определяется путем деления суммы, перечисляемой в счет обмена инвестиционных паев, на расчетную стоимость инвестиционного пая фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.

Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов, рассчитанной на день, предшествующий дню внесения приходной записи, на количество инвестиционных паев, указанное на этот же день в реестре владельцев инвестиционных паев.
VIII. Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев
76. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев фонда. Погашение и обмен инвестиционных паев фонда могут быть приостановлены управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев фонда.

77. Управляющая компания вправе приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев в следующих случаях:



  • расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;

  • передача прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда другому лицу.

Управляющая компания вправе приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев на срок не более трех дней в случае, если расчетная стоимость инвестиционного пая изменилась более чем на 10 процентов по сравнению с расчетной стоимостью на предшествующую дату ее определения.

В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев Управляющая компания обязана в день принятия соответствующего решения письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Специализированный депозитарий Фонда с указанием причин такого приостановления, а также лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, и агентов, а также раскрыть эту информацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев допускается, только если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев фонда.

В случае приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев Фонда прием соответствующих заявок прекращается.

78. Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев в случаях:


  • приостановления действия соответствующей лицензии управляющей компании, специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;

  • аннулирования соответствующей лицензии управляющей компании, специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;

  • невозможности определения стоимости активов фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании;

  • получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

  • в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".


IX. Вознаграждения и расходы
79. За счет имущества фонда выплачиваются вознаграждения управляющей компании - в размере 3,2 (три целых две десятых) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда без учета налога на добавленную стоимость, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору - в размере 0,3 (ноль целых три десятых) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда без учета налога на добавленную стоимость, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 3,5 (три целых пять десятых) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда без учета налога на добавленную стоимость, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

80. Вознаграждения управляющей компании, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору начисляются ежедневно за счет имущества, составляющего фонд.

81. Вознаграждение управляющей компании выплачивается ежемесячно до 20 числа месяца, следующего за расчетным.

82. Вознаграждения специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору выплачиваются в срок, предусмотренный в договорах между ними и управляющей компанией.

83. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются суммы, выплаченные управляющей компанией за счет собственных средств в качестве денежной компенсации при погашении инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих фонд.

84. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением Фондом, в том числе:


  • расходы, связанные с совершением сделок с имуществом, составляющим фонд;

  • расходы, связанные с оплатой юридических услуг, а также расходы, возникшие в связи с судебными разбирательствами;

  • расходы, связанные с оплатой государственной пошлины, уплачиваемой управляющей компанией в связи с осуществлением доверительного управления имуществом, составляющим фонд;

  • расходы, связанные с осуществлением управляющей компанией прав по ценным бумагам, составляющим имущество Фонда;

  • расходы, связанные с совершением в интересах владельцев инвестиционных паев любых юридических и фактических действий (с учетом ограничений, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими правилами фонда) в отношении имущества, составляющего Фонд;

  • расходы, связанные с предоставлением и опубликованием информации о деятельности управляющей компании по доверительному управлению фондом, а также с предоставлением отчетности в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего Фонд, составляет 0,04 (ноль целых четыре сотых) процента без учета налога на добавленную стоимость от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

85. Расходы, не предусмотренные пунктами 83 и 84 правил фонда, а также вознаграждения в части, превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 79 правил фонда, выплачиваются за счет собственных средств управляющей компании.


X. Определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая фонда
86. Стоимость чистых активов фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Расчетная стоимость инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда определяется путем деления стоимости чистых активов фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев фонда на момент определения расчетной стоимости.


XI. Информация о фонде
87. В местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев управляющая компания и агенты обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы:

а) правила фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

б) правила фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

в) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;

г) справка о стоимости имущества, составляющего фонд, и соответствующие приложения к ней;

д) справка о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;

е) баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, а также заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;

ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;

з) сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;

и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев с указанием причин приостановления;

к) сведения об агентах с указанием их фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев с указанием адреса, времени приема заявок и телефонов мест приема заявок;

л) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением фондом;

м) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда.

Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, об агентах, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в фонд, и о прекращении фонда должна предоставляться управляющей компанией и агентами по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном правилами фонда.

88. Управляющая компания обязана до начала формирования фонда опубликовать правила фонда.

Управляющая компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила фонда.

В случае прекращения фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной правилами фонда, управляющая компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев.

В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом. В сообщении о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев должны быть указаны причины приостановления.

89.Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:

а) информация о фирменном наименовании управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

б) информация о фирменном наименовании агентов, месте их нахождения, местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

в) бухгалтерский баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании;

г) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего фонд;

д) сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд;

е) справка о стоимости чистых активов фонда и соответствующие приложения к ней;

ж) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании;

з) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".

90.  Вся информация, связанная с доверительным управлением фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Информация, подлежащая в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" опубликованию в печатном издании, публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
XII. Ответственность управляющей компании, специализированного депозитария и лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев
91. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона "Об инвестиционных фондах", иных федеральных законов и правил фонда, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая.

Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 (ноль целых пять десятых) процента расчетной стоимости инвестиционного пая и более и владельцу инвестиционных паев причитается определенная сумма, управляющая компания выплачивает ее за счет имущества, составляющего фонд.

Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 (ноль целых пять десятых процента) расчетной стоимости инвестиционного пая и более и в счет имущества, составляющего фонд, причитается определенная сумма, управляющая компания выплачивает ее за свой счет.

92. Управляющая компания несет ответственность за действия депозитария, определенного специализированным депозитарием, в случае если привлечение депозитария производилось по ее письменному указанию.

93. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением фондом, погашаются за счет имущества, составляющего фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество управляющей компании.

94. Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев в случае неисполнения обязанностей по контролю за распоряжением имуществом, составляющим фонд.

95. Специализированный депозитарий отвечает за действия депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество фонда, как за свои собственные.

96. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, несет субсидиарную ответственность с управляющей компанией перед приобретателями и владельцами инвестиционных паев за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", правилами фонда и договором с управляющей компанией.


XIII. Прекращение фонда
97. Фонд должен быть прекращен в случае, если:

  • по окончании срока формирования фонда стоимость имущества, составляющего фонд, менее стоимости имущества, по достижении которого фонд является сформированным;

  • приостановлено действие или аннулирована лицензия управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой управляющей компании;

  • принято решение о добровольной ликвидации управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия такого решения не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой управляющей компании;

  • приостановлено действие или аннулирована лицензия специализированного депозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей новому специализированному депозитарию;

  • истек срок действия договора доверительного управления фондом;

  • управляющей компанией принято соответствующее решение;

  • появились иные основания, предусмотренные федеральными законами.

98. Прекращение фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
XIV. Внесение изменений и дополнений в правила фонда
99. Вносимые в правила фонда изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

100. Вносимые в правила фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, в том числе изменения категории фонда, с увеличением вознаграждения управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, изменения и дополнения, предусматривающие, либо исключающие возможность продления срока действия договора доверительного управления фондом, вступают в силу по истечении одного месяца со дня опубликования сообщения об их регистрации в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам».

101. Иные изменения и дополнения, вносимые в правила фонда, вступают в силу со дня опубликования в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам", сообщения об их регистрации.

Генеральный директор

Закрытого акционерного общества

“Управляющая компания “Тройка Диалог” Заостровцева М.В.




Заявка составлена и подписана “___” ______________

Приложение № 1

01а




Заявка № --- на Приобретение инвестиционных паев

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог- Нефтегазовй сектор ” под управлением Закрытого акционерного общества “Управляющая компания “Тройка Диалог”

место ---, дата ---, время ---




Данные о доверенном лице:

Фамилия, Имя, Отчество

---

Документ:




наименование

---

серия

---

номер

---

дата выдачи

---




кем выдан

---

дата доверенности

---

номер доверенности

---




номер договора комиссии

---







Данные о Заявителе: ---

Лицевой счет Заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда

---




(если Заявитель является владельцем инвестиционных паев Фонда)

Наименование или ФИО

---

Документ:

наименование

---

серия

---

номер

---

дата выдачи

---




кем выдан

---

Адрес для направления уведомления об операции из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда




---




Прошу выдать инвестиционные паи Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог - Нефтегазовый сектор ” под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог»

на сумму

--- (---).

Количество выдаваемых паев определяется в соответствии с Правилами Фонда, исходя из рассчетной стоимости одного инвестиционного пая Фонда на дату внесения приходной записи по данной Заявке в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда.

Оплата ---.      

Уведомление об операции направить---.

Денежные средства, уплаченные за приобретаемые инвестиционные паи Фонда, подлежат включению в имущество, составляющее Фонд.

Настоящая заявка носит безотзывный характер.

Подпись инвестора




В случае прекращения Фонда причитающиеся суммы прошу







перечислить по моим платежным реквизитам, указанным в реестре







владельцев именных паев Фонда.







Заявитель подтверждает, что имеет право приобретать паи Фонда.







С Положениями правил доверительного управления Фонда




Фамилия




ознакомлен.
















Заявитель подтверждает правильность информации,







указанной в настоящей Заявке.













Фамилия




Принята заявка на Приобретение № ---

у Заявителя:

---

Принята в:







Фамилия и подпись лица,










принявшего заявку:
















Фамилия










Срок оплаты:






Заявка составлена и подписана “___” ______________

Приложение № 2

01а




Заявка № --- на многократное Приобретение инвестиционных паев

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Нефтегазовый сектор ” под управлением Закрытого акционерного общества “Управляющая компания “Тройка Диалог”

место ---, дата ---, время ---

Данные о доверенном лице:

Фамилия, Имя, Отчество

---

Документ:




наименование

---

серия

---

номер

---

дата выдачи

---




кем выдан

---

дата доверенности

---

номер доверенности

---




номер договора комиссии

---







Данные о Заявителе: ---

Лицевой счет Заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда

---




(если Заявитель является владельцем инвестиционных паев Фонда)

Наименование или ФИО

---

Документ:

наименование

---

серия

---

номер

---

дата выдачи

---




кем выдан

---

Адрес для направления уведомления об операции из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда




---




Прошу осуществить выдачу инвестиционных паев Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Нефтегазовый сектор ” под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог» при каждом поступлении денежных средств на счет данного фонда на основании настоящей заявки без дополнительной подачи заявки при каждлм приобретении по расчетной стоимости инвестиционного пая, определяемой в соответствии с Правилами доверительного управления Фондом.

Уведомление об операции направить ---.




Настоящая заявка носит безотзывный характер.

Денежные средства, уплачиваемые за приобретаемые инвестиционные паи Фонда, подлежат включению в имущество, составляющее Фонд.

В случае прекращения Фонда прошу перечислить причитающуюся мне денежную сумму на банковский счет, реквизиты которого указаны в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда.

Заявитель подтверждает, что имеет право приобретать паи Фонда.

С Положениями правил доверительного управления Фонда ознакомлен.

Заявитель подтверждает правильность информации, указанной в настоящей Заявке.




Подпись Заявителя:




Принята заявка на многократное Приобретение № ---

у Заявителя:

---

Принята в:







Фамилия и подпись лица,










принявшего заявку:
















Фамилия






Заявка составлена и подписана “___” ______________

Приложение № 3

01б



Заявка № --- на Погашение инвестиционных паев

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Нефтегазовый сектор ” под управлением Закрытого акционерного общества “Управляющая компания “Тройка Диалог”

место ---, дата ---, время ---




Данные о доверенном лице:

Фамилия, Имя, Отчество

---

Документ:




наименование

---

серия

---

номер

---

дата выдачи

---




кем выдан

---

дата доверенности

---

номер доверенности

---




номер договора комиссии

---







Данные об инвесторе: ---

Лицевой счет инвестора в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда

---




Наименование или ФИО

---

Документ:

наименование

---

серия

---

номер

---

дата выдачи

---




кем выдан

---

Адрес для направления уведомления об операции из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда




---

Платежные реквизиты




---




Прошу погасить принадлежащие мне инвестиционные паи Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Нефтегазовый сектор ” под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог»

в количестве

--- (---) шт.




При определении суммы денежной компенсации расчетная стоимость инвестиуионного паяопределяется в соответствии с Правилами доверительного управления фондом и уменьшается на скидку, рассчитанную в соответствии с Правилами доверительного управления фондом




Уведомление об операции направить ---.




Подпись инвестора




Настоящая заявка носит безотзывный характер.







Заявитель подтверждает правильность информации, указанной в настоящей Заявке.













Фамилия





































Фамилия




Принята заявка на Погашение № ---

у Заявителя:

---

Принята в:







Фамилия и подпись лица,










принявшего заявку:
















Фамилия










Срок оплаты:







Заявка составлена и подписана “___” ______________

Приложение № 4

01б



Заявка № --- на Погашение инвестиционных паев




Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Нефтегазовый сектор ” под управлением Закрытого акционерного общества “Управляющая компания “Тройка Диалог”

место ---, дата ---, время ---




Данные о доверенном лице:

Фамилия, Имя, Отчество

---

Документ:




наименование

---

серия

---

номер

---

дата выдачи

---




кем выдан

---

дата доверенности

---

номер доверенности

---




номер договора комиссии

---







Данные о заявителе: ---

Лицевой счет заявителя в реестре инвестиционых паев Фонда

---




Наименование

---

Документ:

наименование

---

серия

---

номер

---

дата выдачи

---




кем выдан

---

Адрес для направления уведомления об операции из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда




---

Платежные реквизиты




---




Данные о владельце инвестиционных паев, на основании поручения которого действует НД:

№ счета ДЕПО




Наименование или Ф.И.О.




Документ







Прошу погасить учитывающиеся на моем счете инвестиционные паи Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Нефтегазовый сектор ” под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог»

вколичестве

--- (---) шт.

При определении суммы денежной компенсации расчетная стоимость инвестиционного пая определяется в соответствии с Правилами доверительного управления фондом и уменьшается на скидку, рассчитанную в соответствии с Правилами доверительного управлнеия фондом.




Уведомление об операции направить ---.




Подпись заявителя




Настоящая заявка носит безотзывный характер.







Заявитель подтверждает правильность информации, указанной в настоящей Заявке.













Фамилия





































Фамилия




Принята заявка на Погашение № ---

у Заявителя:

---

Принята в:







Фамилия и подпись лица,










принявшего заявку:
















Фамилия










Срок оплаты:






Заявка составлена и подписана “___” ______________

Приложение № 5

01в



Заявка № --- на Обмен инвестиционных паев

Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Нефтегазовый сектор ” под управлением Закрытого акционерного общества “Управляющая компания “Тройка Диалог”

Место ---, дата ---, время ---

Данные о доверенном лице:

Фамилия, Имя, Отчество

---

Документ:




наименование

---

серия

---

номер

---

дата выдачи

---




кем выдан

---

дата доверенности

---

номер доверенности

---




номер договора комиссии

---










Данные о заявителе: ---

Лицевой счет Заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, паи которого подлежат обмену

---

Лицевой счет Заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, в паи которого производится обмен

---

(если Заявитель является владельцем инвестиционных паев Фонда)

Наименование или ФИО

---

Документ:

наименование

---

серия

---

номер

---

дата выдачи

---




кем выдан

---

Адрес для направления уведомления об операции из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда




---




Прошу обменять принадлежащие мне инвестиционные паи Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Нефтегазовый сектор ” под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог»

в количестве

--- (---).

в порядке, предусмотренном Правилами доверительного управления уазанных в настоящей Заявке Фондов, в инвестиционные паи ____.

Уведомление об операции направить ---.

Настоящая заявка носит безотзывный характер.

Подпись инвестора




С Положениями правил доверительного управления Фонда ознакомлен.
















Заявитель настоящим уполномочивает лицо, принявшее заявку,







совершить все действия, необходимые для обмена указанных







инвестиционных паев.




Фамилия













Заявитель подтверждает правильность информации, указанной







в настоящей заявке.






















Фамилия




Принята заяка на Обмен № ---

у Заявителя:

---

Принята в:







Фамилия и подпись лица,










принявшего заявку:
















Фамилия






Заявка составлена и подписана “___” ______________

Приложение №6

01в

Заявка № --- на Обмен инвестиционных паев




Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Нефтегазовый сектор ” под управлением Закрытого акционерного общества “Управляющая компания “Тройка Диалог”

место ---, дата ---, время ---




Данные о доверенном лице:

Фамилия, Имя, Отчество

---

Документ:




наименование

---

серия

---

номер

---

дата выдачи

---




кем выдан

---

дата доверенности

---

номер доверенности

---




номер договора комиссии

---










Данные о Заявителе: ---

Лицевой счет Заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, паи которого подлежат обмену

---

Лицевой счет Заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, в паи которого производится обмен

---

(если Заявитель является владельцем инвестиционных паев Фонда)

Наименование

---

Документ:

Наименование

---

серия

---

номер

---

дата выдачи

---




кем выдан

---

Адрес для направления уведомления об операции из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда




---




Данные о владельце инвестиционных паев, на основании поручения которого действует НД:

№ счета ДЕПО




Наименование или Ф.И.О.




Документ







Прошу обменять учитывающиеся на моем счете инвестиционные паи Открытого паевого инвестиционного фонда акций “Тройка Диалог – Нефтегазовый сектор ” под управлением Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог»

вколичестве

--- (---) шт.

В порядке, предусмотренном Правилами доверительного управления указанных в настоящей Заявке Фондов, в инвестиционые паи ---.

Уведомление об операции направить ---.



Настоящая заявка носит безотзывный характер.


Подпись инвестора



С Положениями правил доверительного управления Фонда ознакомлен.

















Заявитель настоящим уполномочивает лицо, принявшее заявку,







совершить все действия, необхдимые для обмена указанных







инвестиционных паев.




Фамилия






















Заявитель подтверждает правильность информации, указанной







в настоящей заявке.













Фамилия




Принята заявка на Обмен № ---

у Заявителя:

---

Принята в:







Фамилия и подпись лица,










принявшего заявку:
















Фамилия