Правила доверительного управления открытым индексным паевым инвестиционным фондом «универ индекс ммвб» под управлением Общества с ог - shikardos.ru o_O
Главная
Поиск по ключевым словам:
Похожие работы
Название работы Кол-во страниц Размер
Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным... 4 877.99kb.
Правила доверительного управления Открытым индексным паевым инвестиционным... 5 739.13kb.
Правила доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным... 3 962.66kb.
Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным... 2 512.82kb.
Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным... 5 978.92kb.
Правила доверительного управления открытым паевым инвестиционным... 2 525.07kb.
Изменения и дополнения в правила доверительного управления 1 33.79kb.
Изменения и дополнения в правила доверительного управления Открытым... 1 51.88kb.
Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным... 1 877.44kb.
Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным... 1 878.52kb.
Открытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций интерфинанс 1 41.02kb.
Управление по социальной и воспитательной работе кгу им. В. 1 28.93kb.
- 4 1234.94kb.
Правила доверительного управления открытым индексным паевым инвестиционным фондом - страница №2/3


IX. Определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая Фонда

92. Расчетная стоимость инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда определяется на дату определения стоимости чистых активов такого фонда путем деления этой стоимости на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда на ту же дату.

Стоимость чистых активов Фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
X. Информация о Фонде

93. Управляющая компания обязана в местах приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев предоставлять всем заинтересованным лицам по их требованию:



  • настоящие Правила, а также полный текст внесенных в них изменений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

  • настоящие Правила с учетом внесенных в них изменений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

  • правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;

  • справку о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней;

  • справку о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;

  • баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;

  • отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;

  • сведения о вознаграждении Управляющей компании, расходах, оплаченных за счет имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;

  • сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;

  • список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес страницы в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением Фондом;

  • иные документы, содержащие информацию, раскрытую Управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона «Об инвестиционных фондах», нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящих Правил.

94. Информация о времени начала и окончания приема заявок в течение дня приема заявок, о случаях приостановления и возобновления выдачи и погашения инвестиционных паев, о месте нахождения пунктов приема заявок, о стоимости чистых активов Фонда, о сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на последнюю отчетную дату, о методе определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая, о стоимости чистых активов в расчете на один инвестиционный пай на последнюю отчетную дату, о надбавках и скидках, минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в Фонд, и о прекращении Фонда должна предоставляться Управляющей компанией по телефону или раскрываться иным способом.

95. Управляющая компания обязана раскрывать информацию, связанную с доверительным управлением Фондом, в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Информация, подлежащая в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг опубликованию в сети Интернет, публикуется на сайте управляющей компании http://www.um.univer.ru.

Информация, подлежащая в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг опубликованию в печатном издании, публикуется в «Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам».


XI. Ответственность Управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора

96. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона «Об инвестиционных фондах», иных федеральных законов и Правил Фонда, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая, за исключением случаев предусмотренных пунктом 32 настоящих Правил.

97. Управляющая компания несет ответственность за действия определенного ею депозитария в случае, если привлечение депозитария производилось по ее письменному указанию.

98. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением Фондом, погашаются за счет имущества, составляющего Фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего Фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество Управляющей компании.

99. Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с Управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей по учету и хранению имущества составляющего Фонд, а также по осуществлению контроля за распоряжением имуществом, составляющим Фонд и денежными средствами, переданными в оплату инвестиционных паев.

100. Специализированный депозитарий отвечает за действия депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие Фонд, как за свои собственные.

101. Регистратор возмещает лицам, права которых учитываются на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев (в том числе номинальным держателям инвестиционных паев, доверительным управляющим и иным зарегистрированным лицам), а также приобретателям инвестиционных паев и иным лицам, обратившимся для открытия лицевого счета, убытки, возникшие в связи:


  • с невозможностью осуществить права на инвестиционные паи, в том числе в результате неправомерного списания инвестиционных паев с лицевого счета зарегистрированного лица;

  • с невозможностью осуществить права, закрепленные инвестиционными паями;

  • с необоснованным отказом в открытии лицевого счета в указанном реестре.

Регистратор несет ответственность, предусмотренную настоящим пунктом, если не докажет, что надлежащее исполнение им обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы либо умысла владельца инвестиционных паев или иных лиц, предусмотренных абзацем первым настоящего пункта.

Управляющая компания несет субсидиарную с регистратором ответственность, предусмотренную настоящим пунктом.

102. Управляющая компания возмещает приобретателям инвестиционных паев или их владельцам убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанности по выдаче (погашению) инвестиционных паев, если не докажет, что надлежащее исполнение ею указанной обязанности оказалось невозможным вследствие обстоятельств непреодолимой силы либо умысла приобретателя или владельца инвестиционных паев.
XII. Прекращение Фонда

103. Фонд должен быть прекращен в случае, если:



  1. принята (приняты) заявка (заявки) на погашение всех инвестиционных паев;

  2. принята (приняты) в течение одного дня заявка (заявки) на погашение 75 и более процентов инвестиционных паев при отсутствии в течение этого дня оснований для выдачи инвестиционных паев;

  3. аннулирована лицензия Управляющей компании;

  4. аннулирована лицензия специализированного депозитария и в течение трех месяцев со дня принятия решения об аннулировании лицензии Управляющей компанией не приняты меры по передаче другому специализированному депозитарию активов Фонда для их учета и хранения, а также по передаче документов, необходимых для осуществления деятельности нового специализированного депозитария;

  5. Управляющей компанией принято соответствующее решение;

  6. наступили иные основания, предусмотренные Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».

104. Прекращение Фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».

105. Размер вознаграждения лица, осуществляющего прекращение Фонда, за исключением случаев, установленных статьей 31 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», составляет 1 (Один) процент суммы денежных средств, составляющих Фонд и поступивших в него после реализации составляющего его имущества, за вычетом:



  1. размера задолженности перед кредиторами, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд;

  2. размера вознаграждений Управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудитора, начисленных им на день возникновения основания прекращения Фонда;

  3. сумм, предназначенных для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев, заявки которых на погашение инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания прекращения Фонда.

106. Инвестиционные паи при прекращении Фонда подлежат погашению одновременно с выплатой денежной компенсации без предъявления требований об их погашении.
XIII. Внесение изменений в настоящие Правила

107. Вносимые в настоящие Правила изменения вступают в силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

108. Сообщение о регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, раскрывается в соответствии с требованиями Федерального закона «Об инвестиционных фондах».

109. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня раскрытия сообщения об их регистрации, за исключением изменений, предусмотренных пунктами 110 и 111 настоящих Правил.

110 Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу по истечении одного месяца со дня раскрытия сообщения о регистрации таких изменений федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если они связанны:


  1. с изменением инвестиционной декларации Фонда;

  2. с увеличением размера вознаграждения Управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудитора;

  3. с увеличением расходов и (или) расширением перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего Фонд;

  4. с введением скидок в связи с погашением инвестиционных паев или увеличением их размеров;

  5. с иными изменениями, предусмотренными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

111. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если они касаются:

  1. изменения наименований Управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудитора, а также иных сведений об указанных лицах;

  2. уменьшения размера вознаграждения Управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудитора, а также уменьшения размера и (или) сокращения перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего Фонд;

  3. отмены скидок (надбавок) или уменьшения их размеров;

  4. иных положений, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.


XIV. Основные сведения о порядке налогообложения доходов инвесторов

112. Налогообложение доходов от операций с инвестиционными паями владельцев инвестиционных паев - физических лиц осуществляется в соответствии с главой 23 Налогового Кодекса Российской Федерации. При этом Управляющая компания является налоговым агентом.

Налогообложение доходов (прибыли) от операций с инвестиционными паями владельцев инвестиционных паев - юридических лиц осуществляется в соответствии с главой 25 Налогового Кодекса Российской Федерации.
Генеральный директор

Общества с ограниченной ответственностью

«УНИВЕР Менеджмент» ________________ Шахурин В.В.

ЗАЯВКА НА ПРИОБРЕТЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ № 00000 00000



Приложение № 1 к Правилам Фонда


(для физического лица)




Открытого индексного паевого инвестиционного фонда «УНИВЕР – Индекс ММВБ»

под управлением Общества с ограниченной ответственностью «УНИВЕР Менеджмент»

ЗАЯВИТЕЛЬ

Фамилия Имя Отчество





Документ, удостоверяющий личность

Наименование




Дата выд.







/







/













Серия

























Номер































Кем выдан




Реквизиты банковского счета





ЛИЦО, ДЕЙСТВУЮЩЕЕ ОТ ИМЕНИ ЗАЯВИТЕЛЯ

Наименование юр. лица




Страна регистрации




Регистрационный номер





































Дата рег.







/







/













Регистрирующий орган




Основание представительства (Наименование документа, №, дата и др.)






Фамилия Имя Отчество






Документ, удостоверяющий личность

Наименование




Дата выд.







/







/













Серия

























Номер































Кем выдан




Основание представительства (Наименование документа, №, дата и др.)




Прошу выдавать инвестиционные паи Фонда при каждом поступлении денежных средств в Фонд.




Прошу выдать инвестиционные паи

на сумму







Прошу открыть лицевой счет зарегистрированного лица в соответствии с прилагаемой Анкетой зарегистрированного лица










Прошу зачислять инвестиционные паи Фонда на существующий лицевой счет №













-


























ОТ ЗАЯВИТЕЛЯ: С Правилами доверительного управления Фондом ознакомлен. Настоящая заявка носит безотзывный характер.


Подпись заявителя/ лица, действующего от имени заявителя



Подпись лица, принявшего заявку


























Фамилия, инициалы

М.П. Фамилия, инициалы





Число

Месяц

Год




Час

Мин.


Дата и время принятия заявки




















ЗАЯВКА НА ПРИОБРЕТЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ № 00000 00000



Приложение № 2 к Правилам Фонда

(для юридического лица)




Открытого индексного паевого инвестиционного фонда «УНИВЕР – Индекс ММВБ»

под управлением Общества с ограниченной ответственностью «УНИВЕР Менеджмент»

ЗАЯВИТЕЛЬ

Полное наименование юридического лица




Страна регистрации




Наименование документа, удостоверяющего государственную регистрацию Заявителя




Регистрационный номер





































Дата рег.







/







/













Регистрирующий орган




Реквизиты банковского счета





ЛИЦО, ДЕЙСТВУЮЩЕЕ ОТ ИМЕНИ ЗАЯВИТЕЛЯ

Наименование юр. лица




Страна регистрации




Регистрационный номер





































Дата рег.







/







/













Регистрирующий орган




Основание представительства (Наименование документа, №, дата и др.)



Фамилия Имя Отчество






Документ, удостоверяющий личность

Наименование




Дата выд.







/







/













Серия

























Номер































Кем выдан




Основание представительства (Наименование документа, №, дата и др.)




Прошу выдавать инвестиционные паи Фонда при каждом поступлении денежных средств в Фонд.




Прошу выдать инвестиционные паи

на сумму







Прошу открыть лицевой счет зарегистрированного лица в соответствии с прилагаемой Анкетой зарегистрированного лица










Прошу зачислять инвестиционные паи Фонда на существующий лицевой счет №













-


























ОТ ЗАЯВИТЕЛЯ: С Правилами доверительного управления Фондом ознакомлен. Настоящая заявка носит безотзывный характер.


Подпись должностного лица заявителя/ лица, действующего от имени заявителя

Подпись лица, принявшего заявку






















М.П.


Фамилия, инициалы

М.П. Фамилия, инициалы
















Вторая подпись (при наличии)

Фамилия, инициалы







Число

Месяц

Год




Час

Мин.


Дата и время принятия заявки























ЗАЯВКА НА ПРИОБРЕТЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ № 00000 00000



Приложение № 3 к Правилам Фонда

(для юридического лица – номинального держателя)




Открытого индексного паевого инвестиционного фонда «УНИВЕР – Индекс ММВБ»

под управлением Общества с ограниченной ответственностью «УНИВЕР Менеджмент»

ЗАЯВИТЕЛЬ – НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ

Полное наименование юридического лица




Страна регистрации




Наименование документа, удостоверяющего государственную регистрацию Заявителя




Регистрационный номер





































Дата рег.







/







/













Регистрирующий орган





ЛИЦО, ДЕЙСТВУЮЩЕЕ ОТ ИМЕНИ ЗАЯВИТЕЛЯ

Наименование юр. лица




Страна регистрации




Регистрационный номер





































Дата рег.







/







/













Регистрирующий орган




Основание представительства (Наименование документа, №, дата и др.)



Фамилия Имя Отчество






Документ, удостоверяющий личность

Наименование




Дата выд.







/







/













Серия

























Номер































Кем выдан




Основание представительства (Наименование документа, №, дата и др.)






Прошу выдать инвестиционные паи

на сумму




Приобретатель инвестиционных паев, на основании распоряжения которого действует номинальный держатель: ___________________________________________________________________________________________

(указываются фамилия, имя, отчество или полное наименование приобретателя инвестиционных паев, реквизиты документы, реквизиты банковского счета).

Полное наименование и номера счетов депо приобретателя инвестиционных паев и каждого номинального держателя приобретаемых инвестиционных паев в интересах приобретателя инвестиционных паев.

____________________________________________________________________________________________

Если приобретатель инвестиционных паев является физическим лицом, то указывается, что он (нужное отметить):




Является налоговым резидентов РФ




Не является налоговым резидентом РФ

ОТ ЗАЯВИТЕЛЯ: С Правилами доверительного управления Фондом ознакомлен. Настоящая заявка носит безотзывный характер.


Подпись должностного лица заявителя/ лица, действующего от имени заявителя

Подпись лица, принявшего заявку






















М.П.


Фамилия, инициалы

М.П. Фамилия, инициалы
















Вторая подпись (при наличии)

Фамилия, инициалы







Число

Месяц

Год




Час

Мин.


Дата и время принятия заявки






















ЗАЯВКА НА ПОГАШЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ № 00000 00000



Приложение № 4 к Правилам Фонда

(для физического лица)




<< предыдущая страница   следующая страница >>