Азербайджан, Армения, Беларусь, Кыргызия, Молдова, Россия,Украина - shikardos.ru o_O
Главная
Поиск по ключевым словам:
страница 1страница 2
Похожие работы
Название работы Кол-во страниц Размер
Большая буква в именах, отчествах и фамилиях, в названиях городов... 1 25.29kb.
«Чернобыльская трагедия – крупнейшая техногенная катастрофа» 1 141.94kb.
«Украина и Россия: история и образ истории». 4 1125.18kb.
Азербайджан пресечен провоз из Ирана в Азербайджан значительного... 1 231.71kb.
Марина таран общая информация 1 20.02kb.
Азербайджан задержан наркокурьер, везший из Ирана в Азербайджан наркотики... 1 202.92kb.
Азербайджан и россия: от колониальной политики к сотрудничеству 1 271.34kb.
Рассказывает генеральный директор дп «Агроцентр ЕвроХим-Украина»... 1 300.33kb.
Россия Беларусь Чехия США израиль Германия 1 186.68kb.
Государственный комитет по науке и технологиям республики беларусь 1 330.4kb.
Памятка иностранным гражданам, пребывающим в республике беларусь 1 28.17kb.
Закон украины о государственной регуляции рынка 1 371.32kb.
- 4 1234.94kb.
Азербайджан, Армения, Беларусь, Кыргызия, Молдова, Россия,Украина - страница №1/2







Сравнительный анализ законодательства государств – членов Содружества Независимых Государств, регулирующего вопросы подготовки специалистов фондового рынка
(Азербайджан, Армения, Беларусь, Кыргызия, Молдова, Россия,Украина)
Законодательство, регулирующее вопросы подготовки специалистов фондового рынка, в целом, за некоторым исключением, сформировано во всех государствах – участниках Содружества Независимых Государств (далее – СНГ).

Практически во всех государствах вопросы подготовки специалистов фондового рынка осуществляется на уровне законов и ряда нормативно-правовых актов, принятых в развитие указанных законов.



1. Перечислите нормативные правовые акты регулирующие вопросы сертификации

(подготовки специалистов, имеющих право осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке) в Вашей стране

В большинстве государств регулирование подготовки специалистов фондового рынка осуществляется на основе Законов о ценных бумагах и подзаконных нормативных документов (Армения, Кыргызия, Россия, Украина), в ряде государств - на основе нормативно-правовых актов (Беларусь, Молдова).


В Азербайджанской Республике отсутствует законодательство, регулирующее подготовку специалистов для профессиональной деятельности на фондовом рынке.

Армения - Закон о “Рынке ценных бумаг” РА, Положения 4/05 “Квалификация руководителей лиц, предоставляющих инвестиционные услуги (инвестиционной компании), оператора, центрального депозитария, и физических лиц, предоставляющих инвестиционные услуги, критерии профессиональной пригодности, перечень тем для проверки профессиональной квалификации”.

Белоруссия - Инструкция о порядке аттестации специалистов рынка ценных бумаг Республики Беларусь, утвержденная постановлением Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 16 декабря 2005 г. № 09/П. Документами, удостоверяющими соответствие лиц квалификационным требованиям, предъявляемым к

специалистам рынка ценных бумаг, и подтверждающими право их деятельности на рынке ценных бумаг Республики Беларусь, являются квалификационные аттестаты 1, 2-й и 3-й

категории.

Постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 11 ноября 2009 г. № 139 «Об установлении финансовых требований к профессиональным участникам

рынка ценных бумаг и квалификационных требований к их руководителям и сотрудникам».

Кыргызия - 1. Закон Кыргызской республики "О рынке ценных бумаг" от 24 июля 2009 года № 25

Положение о квалификационных требованиях, предъявляемых к лицам, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг Кыргызской Республики и порядке проведения квалификационных тестов, утвержденное постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 28 мая 2002 года № 43

Закон Кыргызской республики "О лицензировании" от 3 марта 1997 года № 12

Молдова - Положение об аттестации специалистов профессиональных участников небанковского финансового рынка, утвержденное Постановлением Hациональной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 44/5  от  18.09.2008 и Положение о требованиях по сертификации аудиторов профессиональных участников небанковского финансового рынка, утвержденное Постановлением HKФР № 36/12  от  23.07.2009.

РФ - 1.Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"(пп.14 статьи 4),

2. Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (п.п.8 п.2 статьи 55),

3. Федеральный закон от 07.05.1998 № 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (пункт 10 статьи 7, абзац седьмой подпункта 13 пункта 3 статьи 34),

4. Приказ ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н "Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка"

5. Приказ ФСФР России от 05.11.2008 № 08-43/пз-н "Об утверждении Программы базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка".

6. Приказ ФСФР России от 05.11.2008 № 08-44/пз-н "Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)".

7. Приказ ФСФР России от 05.11.2008 № 08-45/пз-н "Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности (экзамен второй серии)".

8. Приказ ФСФР России от 05.11.2008 № 08-46/пз-н "Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)"».

9. Приказ ФСФР России от 05.11.2008 № 08-47/пз-н "Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (экзамен четвертой серии)".

10. Приказ ФСФР России от 05.11.2008 № 08-48/пз-н "Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами".

11. Приказ ФСФР России от 05.11.2008 № 08-49/пз-н "Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (экзамен шестой серии)".

12. Приказ ФСФР России от 17.08.2010 № 10-57/пз-н "Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию (экзамен седьмой серии)".



Украина – 1. Закон Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" от 1996 г. (пункт 17 статьи 7, пункт 28 ч.2 статьи 7).

2. Приказ ГКЦБФР Украины от 24.09.1996 №215 "Об утверждении Положения о порядке обучения и аттестации специалистов по вопросам фондового рынка".

3. Решение ГКЦБФР Украины от 28.01.2003 №31 "Об утверждении Порядка работы экзаменационных комиссий для аттестации специалистов по вопросам фондового рынка и Правил проведения квалификационных экзаменов специалистов по вопросам фондового рынка".

4. Решение ГКЦБФР Украины от 21.03.2006 №289 "Об определении учебных заведений региональными аттестационными центрами по вопросам фондового рынка".

5. Решение ГКЦБФР Украины от 29.07.1998 №93 "Об утверждении Положения о сертификации лиц, осуществляющих профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине".

6. Решение ГКЦБФР Украины от 05.01.1999 №1 "Об определении передня руководящих должностных лиц, которые подлежат сертификации для осуществления их юридическими лицами профессиональной подготовки на рынке ценных бумаг".

7. Решение ГКЦБФР Украины от 02.03.2001 №50 "Об утверждении Инструкции о порядке приема, рассмотрения и хранения документов, поданных для получения сертификатов лицами, осуществляющими профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине".

8. Решение ГКЦБФР Украины от 13.12.2001 №382 "О порядке продления срока действия и получения сертификатов лицами, осуществляющими профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине".

9. Решение ГКЦБФР Украины от 25.02.2002 №45 "О стажировке преподавателей по вопросам фондового рынка и корпоративного управления".

10. Решение ГКЦБФР Украины от 10.12.2003 №562 "Об установлении порядка организации профессиональной подготовки специалистов по вопросам финансового мониторгинга профессиональных участников рынка ценных бумаг".

11. Решение ГКЦБФР Украины от 21.07.2005 №439 "Об определении учебно-методического центра Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку".

12. Решение ГКЦБФР Украины от 24.04.2007 №815 "Об утверждении профессиональных требований к главным бухгалтерам професссиональных участников рынка ценных бумаг".



13. Решение ГКЦБФР Украины от 01.08.2006 №648 "О порядке формирования содержания сокращенных типовых программ обучения специалистов по вопросам фондового рынка".
2. Какой орган осуществляет координацию подготовки специалистов фондового рынка

В Азербайджанской Республике - в соответствии с п. 1 нет органов, уполномоченных осуществлять подготовку специалистов фондового рынка.

Армения - Подготовка специалистов фондового рынка не осуществляется.

Белоруссия - Аттестацию физических лиц на право деятельности на рынке ценных бумаг Республики Беларусь в качестве руководителя либо сотрудника профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи или сотрудника эмитента в соответствии с возложенными на него задачами проводит Департамент по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь на основании Положения о Департаменте по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь, утвержденного постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 31 июля 2006 г. № 982.

Кыргызия - Учебный центр при ЗАО "Кыргызская фондовая биржа".

Молдова - В Республике Молдова специалисты фондового рынка, желающие получить квалификационного сертификата, подготавливаются к аттестации самостоятельно.

РФ - Координацию подготовки специалистов финансового рынка осуществляет Федеральная служба по финансовым рынкам.

Украина – Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку.
3. Из каких этапов состоит подготовка специалистов фондового рынка (физических лиц)?

В Азербайджанской Республике - смотрите п. 1.

Армения – отсутствует.

Белоруссия - Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, должны пройти обучение на курсах по программе подготовки специалистов рынка ценных бумаг для допуска к аттестации.

Кыргызия – обучение на курсах в Учебном центре при ЗАО "Кыргызская фондовая биржа" - тестирование в Государственной службе регулирования и надзора за финансовым рынком при Правительстве Кыргызской Республики

Молдова – см.п.2

РФ - Для подготовки специалистов финансового рынка России необходимо выучить теоретический материал и сдать базовый квалификационный экзамен, а потом выучить материал и сдать специализированный квалификационный экзамен. ФСФР России требования к подготовке (обучению) не предъявляет, установлены требования только к аттестации (сдача экзаменов и присвоение квалификации).

Украина – обучение на курсах по полным или сокращенным программам (утвержденным ГКЦБФР Украины) в учебных центрах, имеющих лицензию Министерства образования и науки Украины и на основании договора с ГКЦБФР Украины; сдача квалификационного экзамена в соответствии с видом профессиональной деятельности на фондовом рынке Украины. Руководители профучастников при желании могут сдать экзамен без обучения и только в форме собеседования.
4. Какие органы задействованы на каждом этапе подготовки специалистов?

В Азербайджанской Республике - смотрите п. 2.

Армения – отсутствует.

Белоруссия - Департамент по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь;Учреждение образования «Государственный учебный центр подготовки, повышения квалификации и переподготовки кадров» Министерства финансов Республики Беларусь.

Кыргызия - ЗАО "Кыргызская фондовая биржа", Государственная служба регулирования и надзора за финансовым рынком при Правительстве Кыргызской Республики

Молдова - см.п.2

РФ - Специалисты финансового рынка могут готовиться к экзаменам самостоятельно, либо проходя обучение на курсах по каждому виду экзамена, выбор способа подготовки остается на усмотрение лица.

Украина - учебные центры, с которыми ГКЦБФР Украины заключила соответствующие договора на обучение и аттестацию по вопросам фондового рынка.
5. Вопросы обучения:

В Азербайджанской Республике - Обучение специалистов фондового рынка не практикуется

Армения – отсутствует.

Белоруссия – (-)

Кыргызия - Вопросы обучения связаны с рынком ценных бумаг

Молдова - Для сдачи аттестационного экзамена кандидат на получение квалификационного сертификата изучает самостоятельно законодательные и нормативные акты, регулирующие деятельность на рынке ценных бумаг. Действующее законодательство не предусматривает процесс обучения специалистов рынка ценных бумаг и требования к составу преподавателей, к учебному материалу или другие процедуры.

РФ - Поскольку система аттестации специалистов финансового рынка России двухступенчатая (для получения аттестата необходимо успешно сдать последовательно два экзамена: базовый и специализированный), то сначала необходимо подготовиться к базовому экзамену, а после его успешной сдачи – к специализированному.

Украина - ГКЦБФР Украины с периодичностью в 2-3 года разрабатывает и утверждает типовые программы подготовки специалистов.
5.1. Из каких этапов состоит процесс обучения (если таковые есть, то укажите составляющие каждого из них)

В Азербайджанской Республике – отсутствует

Армения – отсутствует.

Белоруссия - Для получения квалификационного аттестата – обучение на курсах по программе подготовки специалистов рынка ценных бумаг.Специалист рынка ценных бумаг обязан не реже одного раза в два года проходить обучение по программе повышения квалификации специалистов рынка ценных бумаг.

Кыргызия - Проведение семинаров, презентаций, практических занятий

Молдова - отсутствует

РФ - Обязательное обучение не предусмотрено. Самостоятельная подготовка и обучение необходимо по брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, клиринговой деятельности, деятельности организатора торговли (фондовой биржи), депозитарной деятельности.

Украина – Процесс обучения проходит для новичков по полным программам и для профессионалов - по сокращенным. Руководители профучастников имеют право не проходить обучение.

5.2. Виды профессиональной деятельности, предусматривающие обязательное обучение.

В Азербайджанской Республике - отсутствует

Армения – отсутствует.

Белоруссия - Обязательное обучение предусматривают все виды работ, услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам:

брокерская деятельность;дилерская деятельность;депозитарная деятельность;деятельность по доверительному управлению ценными бумагами; клиринговая деятельность;

деятельность по организации торговли ценными бумагами, на которые выдаются квалификационные аттестаты 1-й или 2-й категории на право деятельности на рынке ценных бумаг Республики Беларусь,а также выполнение работ, связанных с выпуском, размещением, обращением и погашением ценных бумаг, в качестве сотрудника эмитента

либо сотрудника профучастника (выдается квалификационный аттестат 3-й категории на право деятельности на рынке ценных бумаг Республики Беларусь).



Кыргызия - брокерская деятельность;- дилерская деятельность;- деятельность по управлению инвестиционными активами;- депозитарная деятельность;- деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг;- деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;- клиринговая деятельность;- деятельность инвестиционного фонда.

Молдова - отсутствует

РФ - отсутствует

Украина – торговля ценными бумагами, депозитарная деятельность, организация торговли ценными бумагами, ведение реестра собственников именных ценных бумаг, управление активами.
5.3. Требования к учебному заведению

В Азербайджанской Республике - отсутствует

Армения – отсутствует.

Белоруссия - Законодательством Республики Беларусь не установлены требования к учебным заведениям, осуществляющим подготовку специалистов рынка ценных бумаг. Справочно. Обучение осуществляет «Государственный учебный центр подготовки, повышения квалификации и переподготовки кадров» Министерства финансов Республики Беларусь, являющийся учреждением образования

Кыргызия - Наличие лицензии Министерства образования Кыргызской Республики на проведение обучающих курсов

Молдова – (-)

РФ - Не установлены в части обучения, а установлены в части проведения экзаменов и присвоения квалификации

Украина – наличие лицензии Министерства образования и науки Украины и подписанный договор о сотрудничестве с ГКЦБФР Украины по вопросам обучения и аттестации специалистов фондового рынка, а также договор с учебно-методическим центром ГКЦБФР Украины.
5.4. Требования к составу преподавателей

В Азербайджанской Республике - отсутствует

Армения – отсутствует.

Белоруссия - К преподавательской деятельности привлекаются наиболее опытные преподаватели высших учебных заведений, научные сотрудники, специалисты учреждений, организаций, органов государственного управления.

Кыргызия - Иметь практический и теоретический опыт в сфере деятельности на рынке ценных бумаг

Молдова – (-)

РФ - Не установлены

Украина – должны пройти стажировку по вопросам фондового рынка и корпоративного управления в учебно-методическом центре ГКЦБФР Украины.
5.5. Требования к учебному материалу

В Азербайджанской Республике - отсутствует

Армения – отсутствует.

Белоруссия - Программа подготовки специалистов рынка ценных бумаг разрабатывается и утверждается Департаментом по ценным бумагам и публикуется в средствах массовой информации, а также размещается в глобальной компьютерной сети Интернет на сайтах Министерства финансов Республики Беларусь, открытого акционерного общества «Белорусская валютно-фондовая биржа» и республиканского унитарного предприятия «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг».

Кыргызия - Наличие презентации по каждой лекции

Молдова – (-)

РФ - Не установлены

Украина – учебные центры по договору с ГКЦБФР Украины готовят учебно-методические материалы в соответствии с нормативно-правовой базой о регулировании фондового рынка Украины, согласовывать их с ГКЦБФР Украины и обеспечивать ими слушателей и преподавателей.
5.6. Длительность обучения (указать количество часов)

В Азербайджанской Республике - отсутствует

Армения – отсутствует.

Белоруссия - Подготовка специалистов рынка ценных бумаг: на квалификационный аттестат 1-й и 2-й категории – 102 часа; на квалификационный аттестат 3-й категории – 60 часов. Повышение квалификации – 40 часов.

Кыргызия - 3 часа

Молдова – (-)

РФ - Не установлены

Украина – полные программы - в пределах 84-110 академических часов в зависимости от вида профессиональной деятельности с ценными бумагами и сокращенные (для профессионалов) – 32-40 академических часов.
5.7. Иные процедуры

В Азербайджанской Республике (-)

Армения – отсутствует.

Белоруссия – (-)

Кыргызия – (-)

Молдова -

РФ – (-)

Украина -
6. Вопросы аттестации

В Азербайджанской Республике - Аттестация профучастников рынка ценных бумаг осуществляется на основе Правил "Аттестации профучастников рынка ценных бумаг", утвержденными ГКЦБ. Аттестация не включает вопросы подготовки и обучения специалистов для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке.



Белоруссия – (-)

Кыргызия - Вопросы охватывают весь спектр законодательства о рынке ценных бумаг

Молдова – (-)

РФ – (-)

Украина – см. в разделе 1 пункты 2,3,4.
6.1. Из каких этапов состоит процесс аттестации (если таковые есть, то укажите составляющие каждого из них):

В Азербайджанской Республике процесс аттестации состоит из двух этапов: рассмотрения предоставленных кандидатом документов и непосредственно самой аттестации.

Армения - Аттестация состоит из одного этапа. Аттестация может быть в виде теста или собеседование в зависимости от предполагаемой должности.

Белоруссия - Аттестация претендентов осуществляется путем проведения (приема) двух квалификационных экзаменов (базового и специализированного). По результатам экзаменов выдается квалификационный аттестат. Первым квалификационным экзаменом является базовое компьютерное тестирование (далее - базовое тестирование).Вторым является специализированное компьютерное тестирование (далее - специализированное тестирование). Специализированное тестирование проводится по следующим направлениям: брокерская деятельность, дилерская деятельность; депозитарная деятельность; деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, деятельность инвестиционного фонда; деятельность по организации торговли ценными бумагами, клиринговая деятельность. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата 3-й категории, проходят только базовое тестирование.

Кыргызия - обучение на курсах в Учебном центре при ЗАО "Кыргызская фондовая биржа"

- представление документов в Госфиннадзор на получение свидетельства

- успешное прохождение тестов в Госфиннадзоре

- получение свидетельства в Госфиннадзоре



Молдова - Аттестационный экзамен состоит из одного этапа.

РФ - Система аттестации специалистов финансового рынка двухступенчатая: сначала сдается базовый квалификационный экзамен, успешная сдача базового является основанием для допуска к любому из семи специализированных экзаменов. Успешная сдача специализированного подтверждается выдачей квалификационного аттестата.

Украина – Процесс аттестации специалистов состоит из 2-х этапов - письменное тестирование и устное собеседование.
6.2. Собеседование
В Азербайджанской Республике - В соответствии с законодательством предусмотрено собеседование в Государственном Комитете по Ценным Бумагам Азербайджанской Республики (ГКЦБ) для лиц, осуществляющих управление активами инвестиционных фондов. С прочими профучастникам собеседование не предусматривается.

Армения - Лица, которые хотят занять должность председателя и членов совета директоров (совета по надзору), проходят аттестацию в виде собеседования.

Белоруссия - Собеседование проводится в случае приостановления срока действия квалификационного аттестата после положительного результата по компьютерному тестированию (решение о возобновлении срока действия квалификационного аттестата принимается при положительном результате собеседования).

Кыргызия - Данное требование отсутствует

Молдова - Нормативные акты, регулирующие вопросы сертификации, не редусматривают аттестацию кандидатов в форме собеседования.

РФ – не предусмотрено

Украина – собеседование проводится членами экзаменационной комиссии с лицами, набравшими при тестировании 75 баллов и выше из 100 предложенных. Собеседование проводится также с руководителями профучастников.
6.3. Тесты

В Азербайджанской Республике - В соответствии с Правилами "Аттестации профучастников рынка ценных бумаг", утвержденными ГКЦБ, все профессиональные участники фондового рынка, исключая лиц, осуществляющих управление активами инвестиционных фондов, должны пройти тестовые экзамены.

Армения - Все лица, которые хотят занять нижеупомянутые должности, проходят

аттестацию в виде теста:начальник исполнительного органа и его члены; заместитель начальника исполнительного органа; главный бухгалтер, заместитель главного бухгалтера; руководитель подразделения внутреннего аудита инвестиционной компании и члены подразделение внутреннего аудита; управляющий филиалом инвестиционной компании; физическое лицо, осуществляющее профессиональную деятельность в составе или от имени инвестиционной компании (брокер, дилер, кастодиан); руководители подразделений, осуществляющих брокерскую, дилерскую и другие види професиональной деятельности в банках.



Белоруссия - База данных экзаменационных вопросов для базового и специализированного тестирования формируется Департаментом по ценным бумагам в соответствии с программой подготовки специалистов рынка ценных бумаг, перечнем нормативных правовых актов и учебных пособий. Экзаменационные вопросы формируются в виде тестов способом случайной выборки из базы данных экзаменационных вопросов. Тестирование проводится в назначенное время Претенденты должны иметь при себе документ, удостоверяющий личность. Инструктаж по тестированию проводится за 10 минут до его начала. Во время тестирования претендентам запрещается: пользоваться нормативными правовыми актами, инструктивным материалом, справочной и специальной литературой; вести переговоры с другими претендентами; пользоваться электронными носителями информации и средствами мобильной связи; запускать параллельно с программой тестирования другие программы; записывать и передавать третьим лицам информацию о содержании предлагаемых для тестирования вопросов. Претенденты, нарушающие эти требования, удаляются из аудитории и считаются не прошедшими аттестацию в целом. Во время тестирования присутствие посторонних лиц не допускается. Количество правильных ответов, являющееся основанием для признания результатов базового тестирования положительными, составляет не менее 80 процентов от количества вопросов, содержащихся в тесте, для признания результатов специализированного тестирования положительными - не менее 90 процентов от количества вопросов, содержащихся в тесте. После завершения тестирования в присутствии претендента производится распечатка результата в виде протокола, который представляется на рассмотрение комиссии. Претенденты, получившие отрицательный результат по базовому тестированию, считаются не прошедшими аттестацию в целом.

Претенденты на получение квалификационного аттестата 1-й и 2-й категории, получившие положительный результат по базовому тестированию, допускаются к специализированному тестированию. Претенденты, получившие отрицательный результат по специализированному тестированию, допускаются к повторному прохождению специализированного тестирования не ранее чем через 7 календарных дней и после повторной уплаты государственной пошлины. Решение комиссии о выдаче либо об отказе в выдаче квалификационного аттестата принимается комиссией и объявляется претендентам не позднее 10 рабочих дней с даты проведения тестирования. Лицам, прошедшим аттестацию, в 10-дневный срок после объявления ее результатов оформляется и выдается квалификационный аттестат. Квалификационный аттестат выдается претенденту (его представителю при наличии надлежаще оформленной доверенности) под его роспись при предъявлении документа, удостоверяющего личность.Отказ в выдаче квалификационного аттестата по основаниям, не предусмотренным законодательством, не допускается.



Кыргызия - В конце курсов проводятся тесты

Молдова - Аттестация кандидатов для получения квалификационного сертификата в области ценных бумаг состоит из письменной работы, которую кандидаты сдают в форме теста. Тест содержит 20 вопросов. Максимальное время аттестации составляет один астрономический час. Результаты аттестации оцениваются по двадцатибалльной системе (по одному баллу за каждый правильный ответ). Прошедшим аттестацию считается кандидат, который набрал не менее 15 баллов.

РФ - Экзамены проводятся в форме тестирования.

Украина – тест по каждому виду профдеятельности содержит 100 вопросов. Для перехода на второй этап экзамена – собеседование – необходимо ответить на 75 и более вопросов.
6.4. Какой орган формирует и составляет экзаменационный материал?

В Азербайджанской Республике - ГКЦБ.

Армения - Центральный Банк Республики Армения, но согласно нормативному акту предусмотрено положения, что составить тесты, осуществить изменение и дополнение к этим тестам может другая организация, при согласовании с Центральным банком РА

Белоруссия - Аттестующим органом является Департамент по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь, который для проведения аттестации формирует и составляет экзаменационный материал.

Кыргызия - Государственная служба регулирования и надзора за финансовым рынком при Правительстве Кыргызской Республики

Молдова - Список вопросов для аттестационного экзамена разрабатывается членами Аттестационной комиссии – сотрудниками НКФР. Для каждой аттестации Аттестационная комиссия составляет как минимум 3 комплекта тестов, которые подписываются председателем Аттестационной комиссии, из которых в день экзамена выбирается по жребию один. Состав аттестационной комиссии утверждается постановлением НКФР со сроком на 2 года.

РФ - Экзаменационные вопросы составляются и утверждаются приказами ФСФР России, передаются в аккредитованные организации, которые формируют индивидуальные тесты экзаменующихся в соответствии со стандартом тестов, также утверждаемым ФСФР России

Украина – ГКЦБФР Украины и учебно-методический центр.
6.5. Срок действия документа, выдаваемого по результатам аттестации

В Азербайджанской Республике - Документ, выданный членам администрации лиц, осуществляющих управление активами инвестиционных фондов, должен возобновляться каждые 5 лет. Срок действия документа, выдаваемого профучастникам, составляет 5 лет.

Армения -3 года

Белоруссия - Квалификационный аттестат выдается и продлевается на срок до 5 лет.

Кыргызия – Бессрочный

Молдова - После сдачи аттестационного экзамена специалист получает квалификационный сертификат с неограниченным сроком действия.

РФ - По результатам успешной сдачи экзамена выдается квалификационный аттестат без ограничения срока действия

Украина – срок действия квалификационного свидетельства, выдаваемого аттестационным центром по итогам экзамена - 3 года.
6.6. Документы необходимые для получения данного документа

В Азербайджанской Республике - Документы, представляемые проф. участниками рынка ценных бумаг: заявление-анкета, копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, копия удостоверения личности, копия документа об образовании, две фотографии размера 4х6. Документы, представляемые лицами, осуществляющими управление активами инвестиционных фондов: анкета, нотариально заверенные копии документов, свидетельствующих об образовании и опыте работы, письменная информация о сфере полномочий кандидата.

Армения -1) паспорт и его копия или другой документ, заверяющий личность и копия этого документа; 2) копия квитанции об уплате госпошлины.

Белоруссия - Для допуска к аттестации на получение квалификационного аттестата претенденты представляют в Департамент по ценным бумагам следующие документы: заявление о допуске к аттестации с указанием категории квалификационного аттестата и видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам;анкету;платежный документ, подтверждающий уплату осударственной пошлины;копию документа об образовании;копию документа об окончании курсов по программе подготовки специалистов рынка ценных бумаг.

Кыргызия - В случае успешной сдачи тестов свидетельство выдается на основании предъявления паспорта

Молдова - Для допуска к экзамену и получения квалификационного сертификата заявитель представляет в НКФР заявление (согласно образцу), к которому прилагает:

1) анкету (согласно образцу);

2) копию удостоверения личности;

3) копию диплома о соответствующем образовании;

4) копию трудовой книжки или других документов, подтверждающих стаж работы;

5) справку об отсутствии судимостей в оригинале;

6) 2 фотографии 3×4;

7) копию платежного поручения об оплате сборов за аттестацию и выдачу сертификата.



РФ - Анкета-заявление на экзамен, копия паспорта, копия документа о высшем образовании (при наличии)

Украина – Заявление, копию свидетельства об обучении на курсах по фондовому рынку, или другого иностранного документа о получении профессиональной квалификации, копию документа о высшем образовании, копию платежного документа.
6.7. Иные процедуры

В Азербайджанской Республике - Исключительно в отношении лиц, осущетсвляющих управление активами инвестиционных фондов, ставиться требование о предоставлении документов, подтверждающих его гражданскую безупречность. В случаях, когда управление активами осуществляется иностранным лицом, требуется предоставление властями страны, резидентом которой он является, информации о наличии или отсутствии преступлений, совершенных этим лицом.

следующая страница >>